中图分类号：I0 文献标识码：A DOI：10.16152/j.cnki.xdxbsk.2021-06-014 巴赫金的表述诗学是在“表述”基础上建构的理论体系，表述代表了一个完整的行为整体和完结了的思想整体，在这个整体中，包括表述主体、听者、语境、语言形式等因素。完整的表述是单个物质的综合体，建构形式与布局形式是表述诗学的独特之处，而表述诗学中表述形式的建构离不开巴赫金与形式主义对话。 对俄国形式主义者的观点在特定时期的贡献，巴赫金并没有否定，他认为：“形式主义成功地突出了文学的特征及其原则，从而在糟糕的折衷主义和无原则的学院派批评中脱颖而出，鹤立鸡群。文学特征是马克思主义意识形态研究的首要任务，马克思主义无法忽视形式方法，因为形式主义者们在俄国文学研究领域里，已首先提出了这个问题。”[1]36这说明了巴赫金与形式主义之间是有差别的，“巴赫金强调包括文学语言在内的语言的社会性、交流性、开放性，而形式主义者则力图建立一个自给自足、超越社会伦理关系之外的独立、封闭、非历史性的文学语言体系。”[2]95巴赫金将俄国形式主义方法作为西欧形式主义流派的一个分支来看待。但也指出“俄国的形式主义者没有依赖任何人和援引任何人，而是靠自身。”[3]154与欧洲哲学发展环境不同，俄国形式主义的发展是在科学封闭的条件下发生的，所以，西欧形式主义在艺术学和文艺思想的其他思潮和流派方面不可能与俄国形式主义之间相互参照。他认为俄国形式主义者“因诉诸一些模式、教条或法则而常常忽视了个别性”[4]53，早期以什可洛夫斯基为代表的形式主义者的研究方法没有脱离传统风格学的研究范围。“这种方法的优点是当我们用它来观察长时段、大范围的文学史现象时，它能帮助我们认清文学史上各种风格流派的发展继承脉络；而缺点在于：在把握集体或流派风格的同时，忽略了作家的创作个性和个人风格。”[5]98表述形式的建构体现了巴赫金与形式主义之间的不同之处，表述的形式以巴赫金整体性思想为基础，同时兼顾部分与整体、形式与内容、内部与外部之间的关系。本文主要考察在俄国形式主义影响下巴赫金表述诗学中具体表述与形式之间的关系，并从表述形式建构的过程进一步阐述巴赫金在众多的文学流派中唯独青睐形式主义的原因。 一、表述与形式 表述的建构形式与布局形式体现了巴赫金表述诗学的独特之处。表述诗学以内部的完整性和外部的复杂性建立其结构核心，因此，表述的内在结构与形式均应保持完整性。表述诗学中，内在结构的完整性表现为具体的表述与形式，表述与形式的关系主要涉及以下几个问题： 首先是对生活话语的态度。巴赫金认为形式主义者“完成了从研究诗歌语言到研究诗学作品结构的过渡”[3]205。形式主义研究的对象是诗歌语言及其成分，什克洛夫斯基在《词语的复活》中提出复活词语，并把词语的复活理解为摆脱一切词的意义。发展到后来，他们转入研究作为封闭的诗学结构的作品时，把诗歌语言的特点强加到这个结构上。同时，他们认为诗歌的特征不属于语言及其成分，只属于诗学结构。形式主义者以找出诗歌语言的纯语言学规律和特征为研究目的和最终目标，他们认为诗歌语言是一种特殊的语言体系，与生活实用语毫无关系，并将诗歌语言与生活实用语对立起来，只关注诗歌语言，生活实用语不作为研究范围。形式主义者将诗歌语言看作是生活实用语的寄生物，他们认为生活实用语没有任何创造能力。而诗歌语言则是让人感觉到生活实用语已经创造的结构。雅各布逊在《俄罗斯语言》中虽然注意到形式主义者对生活实用语概念的模糊性，引入了情感语言，但他引入的这种情感语言是与诗歌语言对立起来的。形式方法的基本概念“玄奥的语言”“摆脱自动化状态”“费解的形式”“变形”等是对生活语言特征的否定。针对上述观点，巴赫金提出，如果诗歌语言与生活实用语的区别只在于它的结构能通过上述否定手法而被感觉到的话，那么，它将是一种绝对无用的和无创造力的语言。艺术的语言表述是已经完成的诗歌作品。诗学的基本任务是揭示文学作品及其每一个成分的结构意义。语言只有在具体的诗学结构中才具有诗学的特性，这特性是属于结构的，表述的形式通过表述与生活话语的关系实现，生活话语奠定了未来艺术形式的基本潜能，结构通过表述的形式展现出来，而它的内涵比包含在言语主体本身语言学成分中的内涵深得多。 其次是内部与外部的关系。对形式主义来说，作品只是制作。什可洛夫斯基提出了“艺术仅仅是手法”，手法被置于同涵义、思想、艺术真实、社会内容等相对立的地位。什可洛夫斯基认为情节组成的方法和手法是相似的，即使与选音的方法相比，基本上也是相同的。形式主义者认为诗学结构由材料和手法组成，文学作品是音、发音动作和思想的编织物。诗学的结构是各种手法的总和，所有手法的目的是创造可感觉到的结构。创作对形式主义者而言，是对已有和完全现成材料的重新编组、移动和组合。形式主义者只注重材料内部的组合与手法，忽视了它的外部因素，巴赫金则强调内部因素的组合形式固然重要，但外部的评价也一样重要，他认为在生活实用的言语交际中，言语的分寸具有特别重要的意义。它可以构成生活中的话语，确定说话的风格和体裁。而能把词的物质现存性与其意义结合起来的因素是社会评价。只有通过评价，语言的潜力才能真正发挥出来。因为任何由词组成的具体表述都是社会行为，是社会现实的一部分。在意义与行为之间，在行为与具体的社会历史环境之间，必须建立一种历史的、有机的、实际存在的联系。社会评价使表述在事实上的存在以及它的思想意义具有现实性。在表述中，作为材料的语言的每一部分都实现着社会评价的要求，而只有能满足社会评价要求的语言成分，才能进入表述。社会评价在语言和它的具体现实之间起着中介作用，它既从选择语言形式方面，也从选择意义方面决定着现实的历史现象——表述。形式主义者认为体裁是手法的某种固定的独特的聚集，是偶然的手法和偶然的组合，他们把创作理解为现成成分的重新组合。形式主义者使体裁脱离实际的两极，而体裁正处于这两极之间。他们既把作品与社会交际的实际割裂开，也把它与从主题上对现实的掌握割裂开。新体裁由现有体裁组成，在每一个体裁内部进行着现成成分的重新组合，艺术家拥有一切，他只需要用新的方法把现成的材料组合即可。巴赫金认为体裁作为一个完整的整体，是艺术表述的一种形式，而且是整体表述的典型形式，因此，诗学不该忽视体裁，并且应该从体裁出发。
