起始于20世纪70年代中期的第三波民主化浪潮是一个举世瞩目的政治现象。1973年，地球上竞争性民主国家的数量是42个。2018年，根据政体评估数据库Polity IV的统计，这个数字变成120个。①这是一个壮观的变化。如果将古代两河流域文明视为人类文明的起点，那么，人类用了五六千年发明了大规模疆域上的代议民主制——1789年美国宪法的生效标志着这一政体形式的诞生。之后，用了近200年时间将这一发明传播到40多个国家。再之后，仅仅用了40多年时间，就将这一制度扩散至约120个国家，也就是世界上70%左右的国家。把这个加速度的变化视为世界政治史上最重要的现象之一，并不为过。任何一个试图理解世界政治图景和趋势的人，不管其政治价值观如何，都必须直面并思考这场巨变。 当然，这个变化不是线性的。根据亨廷顿在《第三波：20世纪后期的民主化》中的总结，民主的扩散往往呈现“波浪式前进”的方式，并且具有“进两步、退一步”的特点。他总结了三波民主化浪潮：第一波起始于1828年美国的“杰克逊革命”②，终结于20世纪20年代法西斯主义的兴起；第二波起始于第二次世界大战结束，终结于20世纪60年代初威权政体的重新抬头；第三波民主化则始于20世纪70年代中期，波及南欧、拉美、东亚、苏东以及阿拉伯地区。③根据一些研究，从2006年左右开始，又出现了第三波的民主衰退，其间有显著的民主崩溃、倒退以及民主的“劣质化”现象。这些1974年之后卷入民主化进程的国家或地区被称为“第三波国家/地区”，也常被称为“新兴民主”。 本文试图对新兴民主的民主发展现状做一个类型学意义上的实证分析。第三波转型浪潮发展至今已近半个世纪，对人类政治史上如此重大的现象做一个阶段性总结十分必要。新兴民主的稳固状况到底如何？在多大程度上走向民主稳固，多大程度上出现民主倒退甚至崩溃？具体而言，本文试图梳理并回答四个问题：第一，第三波民主化浪潮的概貌如何？第二，新兴民主国家或地区中，多少走向了阶段性的民主稳固，多少走向了民主倒退甚至崩溃？第三，就新兴民主而言，被广泛讨论的“民主衰退”是否存在？在何种意义上存在？第四，第三波民主衰退是否意味着新兴民主的终结？本文的四个部分将分别讨论这四个问题。 第三波转型浪潮概貌 本文以政体数据库PolityⅣ为政体变化信息的来源。尽管还存在其他颇具影响力的政体数据库，但PolityⅣ是目前比较政治学界最具权威性和最被广泛使用的政体数据库。④经过近半个世纪的发展，它现在涵盖了世界各国1800-2018年政体类型的评估，其评估分值从-10向10分布。具体来说，“新兴民主”指PolityⅣ中1974年以来政体分值曾经从负值(包括零)⑤转向正值的国家或地区。根据这一标准，有105个国家/地区在这一阶段进入过第三波民主化进程——当然，这并不意味着它们能始终维持民主政体。⑥为捕捉相对重要的信息，本研究将其中8个人口100万以下的国家从这个名单中剔除，从而得到97个国家/地区。⑦ 相比使用“自由之家”或者V-Dem等政体数据库，Polity IV所提供的案例范围更加宽泛庞大。即使是那些转型后“民主崩溃”或“政体震荡”的国家，那些进入了“及格线”但是民主质量低劣的国家，以及那些“蜻蜓点水式的”民主转型国家都被囊括其中。⑧这种宽泛界定的理论意义在于，它帮助我们超越“优胜者偏见”，正视并分析那些转型的“失败案例”。同时，它也帮助我们获得一个第三波民主化的全景式图景，从而理解这波民主化浪潮所包含的多样性。 总体来看，第三波民主化浪潮具有以下几个特征。第一，这是一场席卷全球的巨大政治变化；第二，这一进展在过去40多年里并非线性展开，而是有快有慢、有进有退，总体而言呈现一种减速化趋势；第三，这一浪潮在空间分布上具有不均匀性。 首先，这是一场史无前例、席卷全球的政治变化。这一点或许没有什么能比图1带来更直观的感受，如图所示，1800年世界上威权国家和民主国家的比例是20：0(当时国家数量较少，被纳入数据库的更少)，此后，民主国家的数量大大上升，威权国家的数量在波状起伏后大大下降。这个变化最关键的转折点是20世纪70年代中期。正如图1所显示，虽然此前的世界政体趋势也存在着变化，但是20世纪70年代中期后，这一变化急剧加速：对于民主国家是陡升，而对于威权国家是陡降。在人类历史的长河中，这一政治变化非常地突兀。
图1 世界政体类型变化趋势(1800-2018年) 数据来源：Polity IV。 其次，第三波民主化浪潮在时间上是非线性发展的。图2对1974-2018年民主化和民主崩溃次数进行了分时段的总结(由于一个国家可能多次民主化并多次民主崩溃，所以民主化的次数大于民主化国家的数量)。图中数据显示，民主化浪潮的高峰期是20世纪80年代末90年代初，即冷战结束前后。在此阶段，第三波案例中共出现了58次民主转型，但只有12次民主崩溃。此后的20年，民主化的次数逐渐减少，而民主崩溃的次数显著增加，到2007-2018年，民主化次数(19次)和民主崩溃次数(17次)几乎相当。也就是说，第三波民主化浪潮在前20年处于明显的爬升状态，而后20年则进入了平台期——相当程度上，这被视为“第三波民主衰退”的表现。
