中图分类号：G40-011.8 文献标识码：A 文章编号：2095-7068(2020)03-0076-10 2020年是我国全面建成小康社会、全面打赢脱贫攻坚战和“十三五”规划的收官之年，也是《国家教育事业发展“十三五”规划》《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010-2020年)》等重大教育战略规划的收官之年。全国社会经济与国民教育等事业发展处在全面而深刻的战略转型时期。系列重大政策的成效如何?在多大程度上实现了政策目标?新时代背景下如何顺利衔接“十四五”时期的教育战略规划和改革?当前形势下，对系列重大政策效果进行全盘、系统、动态的考核验收和终结性评估是科学制定战略转型决策、进一步促进教育事业发展的现实着力点，也是国家推动教育治理体系现代化、促进教育治理能力提升的必然要求和重要抓手。基于此，受《苏州大学学报(教育科学版)》委托，韩玉梅老师(以下简称“韩”)以“教育政策评估研究的国际前沿进展及方法借鉴”为主题对严文蕃教授(以下简称“严”)做了专访。 一、教育政策评估的概念体系和逻辑体系 韩：政策评估作为政策分析框架的重要组成部分，一直以来都是国内外学者普遍关注的热点议题。2019年，党的十九届四中全会提出以“国家治理体系现代化”为核心战略，2020年，多项国家战略和教育战略面临收官、转型，在这样的形势下重新审视教育政策评估的基本理论和现实功用有着重要意义。您自20世纪90年代起便开始从事教育政策和战略改革的国际比较研究以及中美两国相关决策咨询工作，可否请您结合自身研究经验和咨询实践经验，为我们谈一谈国际视野下的教育政策评估概念体系？ 严：对教育政策评估的探讨要放在整个政策科学的宏观视域下来谈。19世纪40年代，美国的政治学家哈罗德·D.拉斯韦尔(Harold D.Lasswell)最早提出政策科学的概念，主张政策科学是以特定政策规划和可供选择的政策方案为核心，运用新的方法论对未来发展趋势进行分析的学术研究领域。经过近70年，政策科学已经发展成为一门较为成熟的学科，广泛应用于各个领域。政策评估研究隶属于政策科学。要理解政策评估，就要清楚政策、政策效能、政策影响、政策评估等相关概念之间的逻辑关系。 政策是政府部门基于公共利益制定的用于调节社会关系、经济关系、人与自然关系等，用于指导公共部门行为的准则，包括政策目标、路径、规划、规制、利益机制等构成要件。政策目标指向政策的制定目的和预期效果，回答为什么要制定特定政策和政策行为的航向问题。政策路径指向政策目标的实现方式和策略，回答采取什么方式、怎么样才能达到政策目标的问题。政策规划和规制则指向政策执行和实施的具体行动计划、约束条件和保障机制等。政策不是一个静态概念，而是一个包含多个环节的动态过程，包括政策问题识别、政策分析、政策制定、政策启动、政策实施、政策评估。政策评估是政策过程的组成部分，贯穿于整个政策过程中，可以涵盖政策内容评估(policy content evaluation)、政策执行评估(policy implementation evaluation)、政策效果评估(policy effectiveness evaluation)和政策影响评估(policy impact evaluation,policy influence evaluation)等。在这个过程中，不能忽略的一个核心就是政策利益相关者，包括政策制定者、合作者、实施者、政策对象以及广大公众。在整个政策过程中要注重识别关键利害相关者，研判他们的特征和诉求，制定有效的沟通和联合机制来传达相关政策资讯和指令，并持续向他们征询需求信息和反馈意见。开展政策评估必须搞清楚特定评估的目的和预期功能是什么，评估结果的使用者是谁。 具体来看，政策评估是评估主体依据特定的评估原则、评估标准和评估工具来研判特定政策内容、实施效果及其影响的活动过程，其目的是理解政策的绩效、价值和功能。政策内容评估侧重评判政策文本内容是否清晰阐明了政策目标，以及政策执行和预期目标背后的逻辑关系和路径合理性，这种评估有助于对政策决策的背景、内容和实施举措形成更深的理解。政策执行评估主要研判政策实施过程是否始终朝向政策目标，诊断政策执行偏误，这种评估有助于及时发现政策实施过程中的障碍与问题、理解政策效果的形成根源。政策效果评估侧重依照政策目标研判政策实施后实现目标的程度和绩效，政策影响评估则较为广泛地包含对政策产生的预期目标之内和预期之外产生的短期、中期和长期影响评估。政策效果评估和政策影响评估有诸多交叉重叠，比较容易混淆。从时间维度来看，政策内容评估往往发生在政策实施之前，也可以视为事前评估；政策执行评估往往发生在政策实施进程中，可视为事中评估或阶段性评估、形成性评估；而政策效果评估和政策影响评估则往往发生在政策实施一定阶段或实施之后，因此可能是长期政策的事中评估，也可能是事后评估、终结性评估。你在问题中提到当前各大教育战略即将收官，这种形势下非常适宜着手开展事后评估、终结性评估，重点开展政策效果评估和影响评估。在不同时间阶段或不同情境下，政策评估的需求、目的、预期功能、评估结果的使用对象、主体和客体不同，决定了不同类别政策评估的价值取向、标准、方法技术都有所不同。但不论哪一种政策评估，一定要注重关键利害相关者的诉求和反馈。 政策评估的意义毋庸置疑，政府部门投入了大量经费开展特定政策。在政策实施后，首先，必须通过实践来检验这个政策是不是科学合理的；其次，需要衡量政策是不是奏效的，是否达到目标、实现程度如何、多大程度上改进了实践或解决了问题；再次，必须判断所实现的效果和投入的经费相比是否值得，也就是投入—产出效益如何。政策评估可以满足政府的这些需求，可以为科学制定后续政策、有效配置资源、合理划拨经费等提供关键依据。通常人们认为，政策研究的旨归就是要生成和提供应用型的知识、证据和启示，来服务于政策的科学制定，而政策制定则旨归于推动改革和改进实践。从政策研究到政策制定再到实践的转换过程像是一个黑箱，而政策评估就像能打开这个黑箱的一把钥匙。教育政策评估是政策评估在教育领域的具体体现。由于教育自身是一个非常错综复杂的系统，且与经济、社会、政治、文化等领域紧密联系，因此教育政策评估更是一个复杂的系统工程。
