中图分类号：G40-054 文献标识码：A 文章编号：1002-0209(2003)06-0128-07 古典经济学家发现了土地、劳动和物质资本这三个实际增长的要素，20世纪60年代的新古典经济学家则引入了人力资本概念，认为受过教育和经过培训的健康工人的社会天赋决定了古典生产要素的利用率。90年代以来，社会资本越来越受到人们的重视，他们发现当各方都以一种信任、合作与承诺的精神来把其特有的技能和财力结合起来时，就能得到更多的报酬，也能提高生产率[1](P248)。有学者认为，在新经济中，社会资本已成为科技创新的一个关键因子[1](P212)。弗兰西斯·福山也认为，社会团体中人们彼此之间的信任，蕴涵着比物质资本和人力资本更大而且更明显的价值；高度信任的社会，组织创新的可能性更大。社会资本不仅与经济发展的联系越来越紧密，而且对政治民主、公民社会等具有重要影响。正是基于社会资本越来越大的影响，它开始对人力资本理论在教育领域里的霸权地区提出挑战。学术界从重视人力资本到重视社会资本，这是理论上的超越和升华，将会给教育带来深远影响，促使我们从一个全新的角度来重新审视教育。 一、从人力资本到社会资本 人力资本理论是美国著名经济学家舒尔茨、贝克尔等人在20世纪60年代创立的。人力资本表现为人的能力和素质，即人力资本是内含于人本身的知识和技能的存量，它体现在四个方面：体质、智力、知识技能和道德。这四方面的素质越高，人力资本的含量越大，所具有的生产能力也越大。人力资本理论在人类社会历史上，第一次扩展了社会财富创造中的资本的概念，将原来相对狭窄的货币资本、物质资本概念扩展到人在财富创造中的增殖作用，揭示了从工业社会向知识经济社会转化过程中，人的知识和创新能力在财富创造中的决定作用[2](P80)。于是，决定一个国家或地区发展的关键因素不再是货币资本、物质资本，而是人力资本。 但是，人力资本理论只是看到促进人的发展中的某一方面，忽视了个体人力资本之间关系的研究。任何一个人，他都置身于一定的社会网络之中，一定的社会关系之中，他具有自身的价值判断，受一定的社会心理的影响，要遵守特定的习俗、惯例、制度等。因此，现实生活中的人不是孤立的、毫无联系的个体，人的群体性或群体的人力资本无论在社会生活中还是在社会的发展中都表现得越来越重要。所以，人力资本理论无论是作为一种描述性的、解释性的理论，还是作为一种具有指导作用的理论，都略显苍白。20世纪90年代以来，社会资本理论应运而生。 （一）社会资本的内涵 在社会资本这一概念正式提出以前，事实上已经存在着对它的认识。斯密在《道德情操论》中就提出市场需要某种道德情感；大卫·休谟认为，合适的道德行为或“道德情操”、“同情心”会支持新的经济活动形式；伯克提出，除非它们获得了“先在的‘态度’、‘文明’以及扎根于‘绅士精神’和‘宗教精神’的保护原则”的支持，否则市场根本运转不起来；波茨和塞森步雷纳认为，对于社会资本的认定有四个传统：马克思和恩格斯的“有限度的团结”(bounded solidarity)、齐美尔的“互惠交易”(reciprocity transactions)、迪尔凯姆和帕森斯的“价值融合”(value introjection)以及“强制性信任”(enforceable trust)[3](P28)。 社会资本这一概念最早是作为经济学术语出现的，近年来已逐步扩展到社会学、政治学等领域，社会资本已经成为当今社会科学领域最前沿和最具影响力的概念之一。1980年，布迪厄在《社会科学研究》杂志上发表了题为“社会资本随笔”的短文，正式提出了“社会资本”的概念。在《资本的形式》一文中，他把它界定为“实际或潜在资源的集合，这些资源与由相互默认或承认的关系所组成的持久网络有关，而且这些资源或多或少是制度化的。”“社会资本由社会义务或联系组成，这种资本在一定条件下可以转换成经济资本，它是某种高贵头衔的形式被制度化的。”[4](P241)而科尔曼则认为，每个自然人从一出生就拥有三种资本，即物质资本、人力资本与社会资本。他把社会结构资源作为个人拥有的资本财产，即社会资本。它不是某种单独的实体，而是具有各种形式的不同实体。其共同特征有两个：它们由构成社会结构的各个要素所组成；它们为结构内部的个人行动提供便利。与其他形式的资本不同，社会资本存在于人际关系的结构中，它既不依附于独立的个人，也不存在于物质生产的过程中。行动者以此种结构为资源可以实现自身利益[5](P88)。罗伯特·普特南花了近20年的时间就社会资本问题对意大利行政区政府进行了调研，并写成《让民主政治运转起来》，在社会上引起广泛影响。在他看来，社会资本指的是“社会组织的特征，例如信任、规范和网络，它们能够通过推动协调的行动来提高社会的效率”[1](P11-12)。 此外，还有许多著名学者如弗兰西斯·福山、武考克、托马斯·福特·布朗、林南等对社会资本进行了研究。不管上述学者有何分歧，但他们都赞成以下观点：社会资本是通过对社会关系投资并能获得回报的一种资本，它不是个人的所有物而是嵌于社会关系和社会结构之中的资源。具体到本文，社会资本的基本内容包括信任、互惠、惯例、规则、网络等，它能被社会结构中的行动者（无论个人的还是组织的）获得和利用，并为行动者在有目的的行动中提供便利，从而促进教育的发展。当然，并不是所有的社会资本都具有积极的作用，它也存在着“积极”与“消极”之分。例如，网络中的裙带关系以及波茨所讲的犯罪团伙等，对于一个国家或区域而言，都不是什么社会资本，用福山的话说，是社会资本中出现的“赤字”现象。因此，本文在论述社会资本对教育的影响时，显然指的是它的“积极”的一面。
