日本自1877年创建第一所大学东京大学以后，大学便与日本社会经济、文化同步，作为国家头脑中枢系统，起着其他教育阶段无法比拟的作用，从此意义上说，其大学历程亦是国家科技进步和社会文明发展的表征。日本自明治维新起启动赶超型现代化历史，到20世纪80年代实现了梦寐以求的目标，达到经济发达国家前列，值此之际，一方面调整国家发展战略，鉴于世界新科技浪潮兴起，提出以科技立国取代贸易立国的构想，在上世纪80年代明确提出科技立国方针，期望独创性科技成为支撑国家经济发展的命脉[1](p.519)；另一方面，着手与经济发展并驾齐驱的教育变革，似此为契机，开始凸显孕育新一代大学的动向。1987年在临时教育审议会咨询报告建议下，文部省成立了高等教育改革政策研讨权威机构大学审议会，该审议会为推进高等教育改革、描绘21世纪大学形象履行了使命[2](p.41)。新世纪伊始的2001年初，文部科学省将所属的各种审议会统合为中央教育审议会（简称“中教审”），同时将原来的大学审议会改组为大学分科会，这表明日本21世纪大学即将诞生。 回顾日本前代大学，精英养成型大学是日本战前试图将落后农业国蜕变为近代工业国、实现现代化历史变革所需要的国家性装置，即为赶超先进西欧诸国而对人力、物力资源集中投资，采取了使大学将少数精英培育为国家栋梁、对大多数国民普及基础教育的战略[3](p.3)。大众化大学诞生于战后初期的和平民主主义教育改革，1947年以美国学制为蓝本建立6、3、3、4新学制，彻底合并、重组旧制大学，在47个都道府县平均设置1所综合性新制大学，并且在经济高速增长时期，战略性地调整创建了拥有特定职能、微型的高等教育机构（1962年创办高等专科学校，1964年承认短期大学，1976年组建专修学校），与经济高速成长同步，于20世纪60年代实现了高等教育大众化[4]。大众化时代是大学无限追求社会化的时期，为此开拓了大学连接社会的网络化通道，虽然由于通道无所不在对大学经营来说是难能可贵的，但对真正意义上大学自身的发展尚且征途遥远。并且进入知识经济时代，不但要求从对劳动力数量的投入转向注重人的能力智性（智能）提升，同时大学社会化亦趋向于更广域延伸，反思大学成为当今世界乃至日本的普遍潮流。据称日本新型大学具有双重涵义：一方面大学与社会间的屏障彻底崩溃，同时大学社会化会向更高层次递进，无论国际化、信息化、专门化均为社会化之一环；另一方面，大学恪守象征自律的自我资源防线，尽量保持文化内涵特质，才能在盘根错节、瞬息万变的生息环境中求生存，这也是闪耀个性大学之寓意所在。因此，第三代大学的职能表现为：培育高尖专门人才的能力；履行大学社会精神脊檩；与其一味追求社会化，更需确立某种向社会渗透大学影响力的发展战略。 一、日本新一代大学的改革背景 （一）少子化福利社会与高等教育普及化 20世纪80年代前后，日本进入后工业化福祉社会，出现高龄少子化倾向。一般而论，大学发展进程除受社会政治、经济等因素影响外，主要受制于18岁人口指数的高等教育人力供给资源。依据马丁·特罗(M.Trow,1973)模式推断，如以18岁学生人口大学就学率为标准，首先15%以下为精英化阶段；再以50%为界，线下为大众化阶段，线上则为普及化阶段[5](pp.61-67)。日本的18岁人口自1992年达到250万人顶峰后，1993年起开始骤减，2001年为150万人[6](pp.62-65,70)。而且随着高中教育的高度普及，高等教育超大众化初露倪端：2003年高中入学率达97.3%；大学入学率达49.8%，如包括远程教育正规课程和专修学校专门课程，高等教育入学率已达74.1%[7](p.8)。这不但会使高等教育作为初等、中等教育的延伸逐步转化为普及教育，同时高等教育机构会出现供给过剩问题。换言之，大学间的生源争夺战及生存竞争会变得激烈，调整教育人力资源供求关系已成迫切问题[8](p.45)。 （二）经济结构与大学结构改革的彼此依存性 当今，疲惫的经济结构和长期经济萧条也是日本大学改革的直接动因。自上世纪90年代泡沫经济崩溃、迎来失落的10年以来，各种经济指数下跌，经济双重结构问题被认为是其根源。从日本经济体系来看，大体分为完全市场经济体制的出口生产部门（包括汽车、家电、机械、钢铁等企业）和国家统筹的国内生产部门（如食品、服装、商业流通、医疗服务、建筑、农业等行业）。前者面向国际市场参与国际竞争，但经济规模只占GNP的15%，就业人数也仅占劳动力总数的10%。后者由于经济规模占GNP的85%，雇佣人数也占劳动力总数的90%，但由于受到政府保护和施予大量补贴而国际竞争力低下，被认为是21世纪国家总体改革的要点。战前日本形成了基于经济体制之上的高等教育二元二次结构（国立大学—私立大学；帝国大学—专门学校），这是以护卫舰团队方式在选择移植国外优秀大学模式基础上，根据本国国情而构建的[9]。问题是战后99所国立大学虽然得到政府财政的大力支撑，但是由于限制过多而欠缺国际竞争力，加之经济不景气并受国际新自由主义经济学的影响，小泉政府主张按照小政府模式，对包括国立大学在内的公共事业实行民营化改革。 （三）大学市场化及经济全球化
