一、形态学的观念与方法 “形态学”原本是生物学和解剖学系统中的一门分支学科，它是“研究生物体外部形状、内部构造及其变化的科学。”后来又被语言学所接纳，成为现代词汇学的一个组成部分，着重研究词的内部结构及其形态变化。〔1〕本世纪以来， 随着语言学和自然科学方法向美学和文艺学领域的渗透，形态学的观念与方法也被运用到美学和文艺学的研究之中。前苏联著名美学家莫·卡冈在其名著《艺术形态学》的“作者序”中，简要追溯了美学思想史上把“形态学”这一术语引入艺术理论的大致情况：本世纪初K·季安杰尔撰写了一部著作《长篇小说形态学》；B·普罗普把他的一部广为人知的著作称为《童话形态学》；在30年代出版的《文学百科全书》中已经可以见到“文学形态学”的概念；而把这个概念运用到整个艺术中的是美国当代著名美学家托马斯·芒罗（又译托玛斯·门罗），他的一篇论文的题目就叫《艺术形态学作为美学的一个领域》〔2〕。卡冈本人大概也就是在前人启发之下， 撰写了他的那部《艺术形态学》著作，从而把美学和文艺学领域的形态学研究推进了一大步。 顾名思义，形态学主要是研究事物的形态。而所谓“形态”，通常指的是事物的结构形状。〔3〕那么形态学如何来研究事物的形态呢？人们的理解和着眼点似乎不尽相同。托马斯·门罗似乎主要着眼于对事物的分类研究，因此他把美学中的形态学研究界定为：“用科学的方法对艺术进行分析、描述和分类，对这种尝试我们称之为‘审美形态学’。”〔4〕而卡冈则不仅仅注意对事物的分类研究， 而且更为关注事物的结构关系，因而他对形态学的理解是：“形态学——这是关于结构的学说。”〔5〕实际上，门罗和卡冈的说法， 都不过是指涉了形态学研究的不同方面或层面。按我的理解，形态学研究至少包含三个方面或层面：一是描述事物的外部形状，区分事物的类型，即如门罗所说的对事物进行分类、描述与分析。二是研究事物的内部结构或者叫形态结构，即一个事物之区分（分化）为不同类型，或不同类型构成为一个事物的内在系统结构关系，这便是卡冈所说“关于结构的学说”的具体涵义。三是研究事物的形态变化及其规律，卡冈的《艺术形态学》，实际上就已经涵盖了这样三个方面。 形态学进入美学和文艺学研究领域，实际上它已不是一种简单的移植和嫁接，而是转化成为一种观念和方法，而这种观念和方法又与其它的哲学观念和科学方法相融合，形成美学和文艺学领域形态学研究的基本观念与独特方法。这在卡冈的《艺术形态学》中有很好的体现与表述，我们不妨大致归纳一下。 首先，是系统观照与分类研究的统一，这可以说是系统科学的观念方法与形态学观念方法的有机融合。我们知道，形态学研究的一个基本任务是要区分事物的形态，对事物的不同类型进行分门别类的研究。而对事物的分类研究可以有两种不同的观念：一种是把各个事物看成彼此没有联系的、各自独立的存在，仅仅只是根据事物的某些外在特征上的异同来划分类型和进行分类研究，比如动物学、植物学、矿物学等等的分类学研究即是如此。这种研究在方法上必然是对不同类型事物作并列式的、散点的、平面的描述与分析。另一种观念是把事物看成一个有机系统，它有自身的内部结构关系。它的分类，正是着眼于事物的这种结构关系来划分类型；而其中的每一种类型，都可以看成是这个整体系统中的一个子系统（从形态学的意义上来说就是子形态或亚形态）。所以，这种形态学研究对事物的分类把握，就不能仅仅着眼于事物的某些外在特征的异同，而且要追寻它们的内在联系和追问产生彼此分化、差异的内在根源，而这离开了系统分析的方法是难以办到的。在艺术和美学的领域内，需要的正是后一种形态学研究。 按卡冈的看法，人类的艺术活动及其创造出来的艺术世界（其物化形态即艺术作品）是一个复杂构成的系统，用任何单一的方法去研究都不可能作出切实的解释，只有采用系统方法才能完整全面地揭示艺术世界的内部结构关系（他强调他的《艺术形态学》所研究的不是艺术作品的结构，而是艺术世界的结构〔6〕）。 而艺术形态学研究实际上就是系统方法的具体运用。他认为从亚里士多德开始，就已经总结了对艺术进行形态学分析的基本原则，比如在《诗学》中，一开始便肯定了一切艺术实际上都是模仿；然后根据模仿的媒介不同、对象不同和方式不同，对艺术加以分类。〔7 〕卡冈再由此提升到艺术形态学的观念和方法论的层面上来加以阐发：他认为“艺术的形态学研究都基于对‘一般来说艺术是什么、它的本质结构怎样’这个问题的一定理解”；那么艺术系统就有该系统的内在结构，它根源于艺术掌握世界的不同方式，只有抓住了这样一个总纲，才有可能对艺术世界进行具体的形态学分析。〔8 〕正是基于这样一种观念，卡冈在《艺术形态学》中明确“把艺术定义为摹拟人的生活经验的一种方式，这种方式用以获取特殊的认识——评价信息、借助特殊的形象符号系统（艺术语言）贮存和传递这种信息”，〔9〕从而据此对艺术的种类和体裁等进行分类研究。 其次，是分类研究与时态研究的统一。分类研究可说是形态学研究的基本要求；而时态研究原本是从语言学当中来的。索绪尔的结构主义语言学把语言的存在方式划分为“共时态”和“历时态”两种形态，并确立了与之相适应的研究方法。共时态研究主要是着眼于语言在水平轴线上的逻辑结构关系，而历时态研究则主要着眼于语言在历史发展过程的不同语境中的变化。其实，作为一种思想方法，在此前的哲学思想中就已经蕴含着，比如马克思和恩格斯所极力倡导的逻辑方法和历史方法的统一，实际上就是这种思路。然而，正如系统观念、系统思维是古已有之，在各种学派和学说中都丰富地蕴含着，而只有当系统科学建立之后，系统科学方法才广为传播一样，逻辑的和历史的方法，大概也是在结构主义语言学中，通过“共时态”和“历时态”这样独特的时态范畴，才使其得到更具体细致的描绘，并作为更便于实际操作的方法为人们所广为接受和运用。
