中图分类号 G4 文献标识码 A 文章编号 1009-5896(2022)03-0003-11 新制度主义是比较教育研究的重要理论流派，在新制度主义理论视角下开展的国别教育研究、国际教育研究可谓不胜枚举。新制度主义与比较教育的交汇可以追溯至20世纪70年代，斯坦福大学理查德·斯科特(Richard Scott)、约翰·迈耶尔(John Meyer)、布莱恩·罗万(Brian Rowan)等学者以组织理论和结构功能主义为基础，探究制度的作用，提出世界文化/社会理论(World Culture/Society Theory)，开创了比较教育研究的新制度主义流派。①制度规则如何塑造组织形态、②教育作为一种资源分配机制如何产生社会制度效应，③成为新制度主义标志性的研究。发展至今，该理论体系的边界和内涵都发生了较大变化，也出现了模糊性和松散性的问题。本研究回顾了新制度主义的理论脉络，通过代表人物的理论观点阐述、研究应用实例分析，探讨了其与比较教育研究的适切性，以及将其用于比较教育研究的启发意义。 一、从制度主义到新制度主义 (一)发展脉络及内涵 制度主义是社会科学研究的重要理论，在社会学、政治学、经济学、教育学等领域得到广泛应用。与制度主义密切相关的理论流派有组织理论和结构功能主义，了解两个相关概念的基本内涵及主要观点有助于进一步认识制度主义。结构功能主义形成于19世纪，其核心内涵是将社会视为一个具有结构特征的系统，从功能论的视角看待社会现象，社会组成部分的相互关联及相互作用会产生一定的社会功能，或影响社会功能的发挥。④结构功能主义概念体系中的“社会的组成部分”主要指个体按照一定原则和方式构成的社会集合体——组织，这正是发轫于20世纪的组织理论的主要研究对象。 组织与社会的整体功能具有紧密的逻辑关联。取组织作为动词的含义，关注点是社会的各个部分如何被组合起来；取组织作为名词的含义，关注点则是各个具体的社会组成部分的基本形态、连接方式、相互关系。这些问题深刻影响着社会功能的发挥，在现代社会尤其显著。例如，复旦大学的政治学家张维为在讲述“中国故事”时，指出改革开放以来中国的发展成就正是得益于中国共产党成功地把社会，尤其是基层社会，进行了有序组织，使中国完成了由民众“知有朝廷而不知有国家”的分散形态转型为“民族国家”这一高度组织的形态，继而形成巨大合力和发展能量。“组织起来”也成为张维为为中国“重返世界之巅”提出的思路。⑤从中可以窥见组织对于现代国家发挥社会功能的重要意义。 组织如何形成、组织如何运行、组织如何发展和变革、组织和组织之间如何联系与作用……这些组织理论关切的系列问题蕴含着“制度”这一关键概念，因为组织在形成、运行、发展、变革的过程中会形成一系列制度，成为组织存续发展所依托的一种隐性路径，制度化亦被视为组织成熟的重要标志。当然，制度并非影响组织的全部因素，制度主义也被视为组织理论和组织分析诸多研究视角中的一种，⑥与此同时，制度也有自身的发展路径和演变方式。 从制度主义的立场来讲，相较组织呈现为规模或大或小的实体，制度则是一个更加对象化的概念。由于同处一个社会领域的组织及其他社会组成部分共同塑造了该领域的制度，制度就成为具有社会领域聚类特征和更加上位的概念。例如，政治制度、教育制度、医疗制度等都是由一系列组织及相关社会组成部分按一定的原则和方式形成的隐性路径和强制规范。因此，本研究将社会研究中的制度主义概括为：关注社会组织如何制度化、社会各个制度体系如何相互作用与影响、制度如何变革，即制度自身的发展路径和演变方式，并从中解释社会现象和社会问题的一种理论视角。 与组织理论类似，制度主义也将制度视为社会功能发挥的关键因素。例如，19世纪的法国学者托克维尔(Alexis Tocqueville)在《论美国的民主》(Democracy in America)一书中，将美国成功克服个人主义归因于其建立起来的选举制度和代议制度，以及制度中所蕴含的自由精神，即“保障国内的各个构成部分都享有自己的独立政治生活权利”。有学者指出，托克维尔的研究取向具有浓厚的“制度主义”色彩。⑦ 20世纪50年代之前，早期制度主义的关注对象以政治领域的社会团体为主，由于这样的历史背景，可以将制度主义视为政治学研究的宏观理论。制度主义随着20世纪50-60年代行为主义在美国的盛行而一度衰落。当人们认识到行为并不能解释所有的政治现象，⑧制度主义才于20世纪70-80年代再度被人们重视。而这一时期，世界的整体格局和国家内部的社会形态均发生了极大的变革，政治领域的社会团体与其他社会组成部分的嵌套性更深，社会科学研究的交叉程度、不同学科之间的相互影响也日益深化，在新的时代背景下，制度主义回归时也呈现出诸多新特点。自此，制度主义发展为新制度主义。 (二)新制度主义之“新” 从制度主义到新制度主义，体现着理论的继承和批判发展，而并非彻底的否定，因此，新制度主义可以理解为组织分析中制度主义的组成部分和最新发展，这也是在许多新制度主义视角的研究中，学者们常常混合使用制度、新制度两个术语的原因。与制度主义主要应用于政治学领域一致，新制度主义具有诸多政治研究的特征，例如以具有政治属性的组织为分析对象，关注组织的科层制及其潜在影响，强调秩序和合法性，关注正式组织中的人事安排及制度功能等。⑨政治学研究的新制度主义同样关注上述议题，但对于组织策略、组织结构、组织与外部环境关系的看法产生了较大差异。⑩此外，在“二战”后，随着“国家”这一政治体制在全球范围内的广泛建立，且几乎成为制度变迁中最重要的作用力，新制度主义流派因此也极其重视国家和制度在政治中的作用，国家理论占据核心地位。(11)但在其他研究领域的应用中，新制度主义的边界极大扩展、内涵也更加丰富，并不局限于国家理论。
