20世纪70年代中期以后，西方资本主义福利国家开始面临人口老龄化、财政赤字等一系列危机，进入收缩和调整阶段。与此同时，在亚洲和拉美的一些新兴工业化国家/地区，政府因应工业化、城市化、民主化的需要，开始了从注重经济增长的发展型国家建设转向注重经济增长和公平发展的福利国家建设的历程，形成了有别于西方资本主义福利国家的福利体制。进入21世纪后，形成并发展于新兴工业化国家/地区的福利体制成为比较研究的重要议题，并被称为“新兴福利国家”。①尽管大多数人生活在欠发达国家，而且常常面临因贫困和饥饿而产生的各种更为严重的社会风险，但国际比较福利国家研究主要关注的还是发达资本主义福利国家的发展，这种情况在我国同样存在。长期以来，我国社会保障的主流研究将目光聚焦于欧美发达国家福利体制的探讨，没有对和中国有着相似历史背景的新兴工业化国家/地区的福利体制及其变革给予应有的关注。由于经济发展程度、政治权力结构以及文化传统的差异，形成于新兴工业化国家/地区的新兴福利国家有着自己独特的发展逻辑。对这些新兴福利国家的形成背景、发展动力及特征进行研究，不仅对拓展社会保障制度和福利体制的学术研究具有重要意义，而且对我国社会保障制度的高质量发展有着借鉴意义。有鉴于此，本文尝试对新兴福利国家的概念，以及海外关于新兴福利国家研究的情况做一个概要性的梳理，借此倡导新兴福利国家议题的研究，推动中国与其他发展中国家在社会福利领域的对话，进而构建起中国特色社会福利体制的话语权。 一、概念厘定：从福利国家到新兴福利国家 长久以来，尽管福利国家的概念被广泛运用，但是概念的界定众说纷纭。主流的观点有两种：一种是从国家对福利的态度(责任)来理解，一种是从国家提供的福利水平(程度)来理解。一般来说，福利国家的核心元素是国家在社会福利领域的角色和定位，即认为国家有责任保障公民基本的生活水准，并发展出成熟的社会福利体系来帮助社会成员防范风险。二战后到20世纪70年代是西方福利国家臻于成熟的阶段。20世纪70年代中期以后，随着社会保障制度的发展，福利国家开始在部分发展中国家/地区出现或走向成熟。进入21世纪，这种现象被学者们称为“新兴福利国家”，并开始成为一个重要的学术研究议题。 “新兴福利国家”(Emerging Welfare States)字面意思是指正在出现、形成中的福利国家。新兴福利国家概念可以从两个层面来理解，其一是指亚洲和拉丁美洲新兴工业化国家/地区的社会福利体制(因其社会保障制度的不断成熟而称之为福利国家)；其二是指对这些地区福利体制的研究，代表着比较政治、比较福利体制、比较社会政策研究的新领域。20世纪七八十年代以来，东亚和拉美一些国家和地区快速的经济发展引起了西方学者们的关注，由此也产生了一系列新概念，如新兴工业化国家/地区(Newly Industrialized Countries/Regions)、新兴市场(Emerging Markets)、新兴经济体(Emerging Economies)，以及新兴国家(Emerging States)。到90年代，在“东亚福利模式”的概念下，新兴工业化国家/地区的社会发展，特别是福利体制的变迁也成为新的研究议题。②此后，学者们在诸如“发展中国家社会政策”研究、③“发展中国家社会保护”研究、④“全球南方福利体制”研究⑤等概念下开始关注东亚之外的其他亚洲、拉美国家乃至南非的福利体制。在这个过程中，“新兴福利国家”概念在21世纪初期得以建构，并逐步流行起来。⑥ 本文使用的“新兴福利国家”概念，首先是一个描述性概念，主要是指那些社会保障制度开始建立并走向成熟的亚洲和拉美工业化国家(地区)。具体来说，在亚洲，既包括韩国、新加坡、中国香港、中国台湾，也包括印度、马来西亚、泰国等；在拉美，则包括巴西、墨西哥、阿根廷等。之所以把这些国家和地区都纳入“新兴福利国家”概念下，主要是它们在经济发展的基础上正在建立或已经建立了某种社会保障制度(社会保险或社会救助)，而且国家开始直接承担对全体公民的福利责任，表现出了从发展型国家向福利国家转型的趋势。本文也尝试从规范性的角度来使用新兴福利国家，把它理解为对西方成熟福利国家之外的其他国家福利体制的一种研究视角，以凸显它与“成熟福利国家”(Mature Welfare States)或“既成福利国家”(Established Welfare States)的对比。 从社会政策研究的学术脉络来看，新兴福利国家研究的出现也与艾斯平—安德森(G.Esping-Andersen)《福利资本主义的三个世界》这本福利国家研究的扛鼎之作的出版有很大关系。作者在这本书中提出了对当今社会政策比较研究影响深远的“福利体制”概念，并把资本主义福利国家分为三大类型。本书在学术界获得盛名的同时，也引起了一些批评，如他的分类仅仅解释了欧美发达资本主义世界的福利制度，而不能解释发展中国家和转型国家的福利发展。⑦这种批评激发学者们去关注发展中国家的社会福利制度，并尝试用艾斯平—安德森的福利体制概念去进行新的类型化。 “Emerging Welfare States”这一术语最早出现在有关加拿大蒙特利尔城市管理研究的文献中，⑧但是这些文献并未对这一概念进行界定。在后续的研究中，也有学者将这一概念用于指代发达资本主义国家社会福利发展的早期阶段：即现代福利国家在19世纪末和20世纪初开始在欧洲得以发展的时期。⑨在这一时期，国家开始直接承担对全体公民的福利责任，由此开启了国家大规模干预社会领域的历史进程。⑩ 日本学者小野光一(Koichi Usami)是“新兴福利国家”概念的重要推手。在他看来，所谓新兴福利国家，就是指已经建立起了社会保险制度和社会救助制度的亚洲和拉丁美洲的一些新兴工业化国家/地区。(11)2004年，他在期刊Developing Economies组织了一个专刊，从比较视角讨论亚洲和拉美的社会保障制度，以此推动“新兴福利国家研究”(the Study of Emerging Welfare States)。该专刊的一些文章对东亚和拉丁美洲新兴福利国家的特点及其形成的因素进行了分析。
