进入新世纪，案例研究方法开始被系统地译介进入国内社会科学研究[1]。案例研究方法具有方法论上的包容性、对研究对象的深入刻画以及与理论对话等方面的优点[2][3]，但同时也面临模糊性、不确定性等方法论上的争议[4][5][6]。本文旨在对案例研究方法进行梳理的基础上，对其在国内教育研究中的应用状况进行简要述评。 一、案例研究方法述评 1.案例研究的定义 关于案例研究(case study)的定义有很多种，不同的定义有着不同的侧重点。在此列举几种有代表性的定义：(1)案例研究是根据研究者对个案的兴趣进行定义的[7]。(2)案例研究是对现实生活中正在发生的现象进行经验考察的一种方法，尤其当现象和背景之间的界限(boundaries)不是非常清晰的时候[8]。(3)案例研究最好定义为对一个单独的研究单元(unit)进行的深入研究，其目的是将这项研究扩展到更广的范围；它采用多种证据搜集方式，应该被理解为定义案例的一种特殊的方式，而不是分析案例的方式[4]。(4)案例研究是在自然情境(natural settings)下对一个正在发生的现象进行的整体性的研究[9]。比较以上几种定义，Stake[7]将案例研究聚焦于研究者对个案的兴趣，其定义较为宽泛；Yin[8]从研究对象的特点进行定义，将案例研究作为一种研究方法；Gerring[4]从认识论的角度对案例研究进行定义，着眼于研究结论的可扩展性；Harling[9]的定义比较接近于Yin[8]的定义，强调案例研究的情境性和整体性。 对案例研究的定义至今还在争议当中，不同的学者从研究方法(method)、研究方法论(methodology)和研究设计(research design)等角度对它进行不同方式的定义。总的来看，案例研究是一种跨学科、跨范式的研究方法，它适用于这样的条件[10]：(1)考察较小的样本数，极端情况下即为个案研究；(2)需要对研究单元的背景进行详细的介绍，使读者仿佛身临其境；(3)强调在自然情境下进行研究，对研究对象和研究过程不作任何干涉；(4)研究单元是有边界的，同时也强调研究单元与环境的关联性；(5)研究者可以在对研究数据的分析过程中产生新的假设，并在不断深入的研究中对已有理论进行改进；(6)案例研究可以采用多种数据来源，可以根据研究问题和研究情景采用相应的资料搜集策略[11]；(7)具有可扩展性，案例研究的结果往往对读者在相关方面的认识产生启发，具有认识论方面的重要意义[12][13][14][15]。 2.案例研究方法的程序 案例研究方法不仅具有多种定义，而且研究者在具体实施过程中也可以根据不同目的或需要采取不同的程序(表1)。 Eisenhardt[16]着眼于通过案例研究来发展理论，采取了如下程序：(1)定义研究问题，先不考虑假设或理论；(2)选择特定的案例，最好在一定的理论关怀下聚焦到具体的案例；(3)构思多种数据搜集方法和研究方案，最好有多个研究者同时进行；(4)进入研究现场，记录田野笔记的同时进行数据分析，运用灵活的数据搜集手段；(5)对单个案例或多个案例进行数据分析；(6)通过对数据的分析形成假设，寻找可确证的模式，在不同案例间采用复制逻辑进行考察；(7)同现有的相似的或者冲突的文献进行对比分析；(8)当“理论饱和”的时候形成结论，也就是说研究者在发现进一步的数据对提升现有结论意义不大的时候，就不用寻找新的数据或者考察新的案例了。
Stake[7]着眼于对社会和教育政策的评估，提出如下研究程序：(1)确定选择案例的标准：案例研究是内在性的，也就是说研究是出于对案例本身的兴趣；或是工具性的，也就是说研究是出于理论目的或是别的目的；(2)确定研究问题；(3)搜集不同类型的数据，比如观察、访谈和文档资料等；(4)对数据进行分析和解释；(5)考虑案例研究者的角色和立场，是教师、倡导者、评估者、传记作者或是学者，立场如何；(6)三角测量和效度，包括资料核准、不同资料之间的相互对照，邀请被访谈和被观察过的人对案例研究结果提出意见等；(7)撰写报告，体例根据研究的具体用途、目标群体来确定。 Yin[8][17]着眼于实证主义的研究视角，制定如下案例研究的程序为：(1)案例研究设计，是多案例还是单案例研究，是整体性的还是嵌入性的；确定案例研究的五个要素：研究问题、研究假设、分析单元、数据和假设之间的逻辑关系，解释标准和确证方法；(2)做好搜集数据的准备，如技术性训练(案例研究的技术、参与观察的技术等)、完善研究方案、开展预研究等；(3)搜集数据，包括多种数据来源和一些基本的操作原则，比如运用不同类型的证据、制作一个案例研究数据库和形成证据链；(4)分析数据，选择适当的分析策略和分析技术，记住三个原则：综合所有的证据、用证据说话和考察替代性的解释方案；(5)形成案例分析报告。
