中小企业是现代经济的一个重要组成部分，也是新技术发明与创新的重要源泉之一。尽管中小企业在现代生活中的地位和作用越来越明显，但长期以来，中小企业及其技术创新的研究一直未得到理论界的足够重视，发展中国家情况更是如此，这对各国中小企业政策和创新政策的制订已经产生了严重的影响。为此，本文将在近年来西方理论界的一些研究成果的基础上，对中小企业及其技术创新做一些理论探讨。 1.中小企业：企业研究的新视角 对中小企业研究的不足可能主要源于企业理论本身还是一个较新的研究领域，据经济史专家的考证，个别原始企业的产生已有1200余年的历史，现代企业的诞生也有150多年的历史，尽管在这漫长的岁月里，企业在社会生活中一直扮演着重要角色，可是理论界对企业的研究才仅仅有几十年的历史，可以说理论家们在构建传统经济理论大厦的时候常常忽略对它赖以成立的基础的考察。而对中小企业较深入的研究则更是不久才起步。 1.1从新古典经济学到现代企业理论：大企业优势的理论 我们从现代经济学中一直占统治地位的新古典经济学开始追溯一下对企业规模的认识过程。在新古典经济学中，企业被简化为一个假定：即一个与消费者处于同等地位的，在市场和技术的约束下追求利润最大化的基本分析单位，是一个所谓的“黑箱”，对它考察的着眼点是它的投入产出功能，这时期企业理论的核心是规模经济理论，人们发现在一个较大的范围里，企业规模的扩大可以使收益递增。 现代企业理论则从其他角度对企业规模进行了研究。现代企业理论的创始人科斯（Coase,R.H.）认为，企业和市场是两种性质不同，然而在一定条件下可以相互替代的资源配置方式，即企业的本质是作为价格机制的替代物，企业的建立可以有效地节约市场交易的成本，企业的边界在于完成同样一件交易的市场交易成本与企业内部交易成本的边际。科斯之后，威廉姆森（Williamson,D.E.）的交易费用学说、格罗斯曼（Grossman,S.）和哈特（Hart,O.）的契约理论、德姆赛茨（Demsetz,H.）和阿尔钦（Alchian,A.A.）的团队理论、阿罗（Arrow,K.）的信息理论等都从不同方面发展了科斯的理论，如阿罗从不完全信息引起的外部性效率降低的角度，论述了企业内部的信息系统可以优于市场上的信息系统。尽管他们的理论并没有明确地比较企业规模的优劣，但这些理论却成为企业一体化和多元化的理论前提，为大企业的存在提供了理论基础。企业史专家钱德勒（Chandler,A.D.）在《看得见的手》一书中，曾给出了一个为经济理论界所普遍接受的现代企业定义，即由一组支薪的中、高层经理人员所管理的多单位企业，由此可以看到，大企业不仅在现实生活中，而且在经济理论上都打上了深深的烙印。 1.2中小企业的理论研究：对企业规模的再认识 理论界对企业规模一直存在着不同的认识，最主要的观点之一就是适度规模理论。这方面比较经典的表述是施蒂格勒（Stigler,G.T.）的“生存法则”，即企业的最佳规模（或适度规模）可以在一个相当大范围内实现，凡是在长期竞争中得以生存的规模都是企业的最佳规模。由于企业拥有的资源（特别是技术资源和无形资源）不可能是同质的，因而不可能具有同样的资源利用效率，就是说，同样的效率可以在不同的规模中实现，同一行业内不同的规模可能是适度的。经济的适度规模除了即定的技术约束和市场约束外，还要取决于许多难以观察和度量的因素，如企业家的创新能力、国家政策的稳定性等。适度规模的提出为同一行业内不同规模企业同时并存的现象从理论上进行了解释。 近些年来，有更多的研究者开始关注中小企业问题，下面将要谈到的卡尔松（Carlsson,B.）、阿科斯（Acs,Z.J,）、萨瑞克（Thurik,R.）三人的研究是较有影响的。他们在对以往理论的前提进行修正的基础上，从不同角度把企业规模的研究向前发展。 卡尔松比较关注新技术对企业规模的影响，他认为技术的进步降低了生产的最小有效规模，即平均成本曲线向左移，这表明与以往相比，在中小企业中出现规模经济的可能性大大增加了。 阿科斯从80年代早期起撰写了一系列有关中小企业的文章和著作，他关注的是企业家精神和创新，他用技术轨道的转移来解释中小企业的兴起，他认为在世纪之交，工业化国家进入了一个新的技术时代，市场的停滞和传统产业的萎缩使大企业面临的困难重重，与此同时，新技术带动新的产业的出现和发展，为中小企业提供了发展契机，中小企业在创新的中试阶段，在技术诀窍的扩散，以及新产品、新设备、新方法的应用方面等都扮演了重要的角色。阿科斯还把他的观点运用到俄罗斯和东欧经济转轨问题上，他认为俄罗斯和东欧只有数目极小的中小企业，其结果是它们非常缺乏由大量中小企业培育出的企业家精神，同时也缺少由大量中小企业创造出来的就业机会，这是俄罗斯和东欧经济转轨所面临困难的重要原因之一。 萨瑞克则从交易费用和消费者偏好的角度分析了规模经济的优劣，他认为随着企业规模的扩大，企业内部的交易成本也在增加，此外，大企业内部的等级制也使技术人员越来越难以忍受，因此企业规模并不是最重要的，不同规模的企业都有最适合他们的领域。 研究的另一个侧重点是中小企业在创造就业机会方面的实证研究，统计数据显示，中小企业在创造就业机会方面起着无可替代的作用。以美国为例，中小企业的雇主数占全部雇主数的98%，在1976～1990年期间，中小企业提供了全部就业机会的53%，其中新增就业机会的65%是由中小企业提供的。
