全球新兴市场快速崛起，成为拉动世界经济增长的新引擎。新兴国际化企业吸引了过去10年来对新兴市场相关研究的持续关注，但是传统的企业国际化理论和方法聚焦于发达国家的跨国公司，不能完全满足解释新兴国际化企业的需要。现有对新兴国际化企业的研究主要集中在大型国际化企业的市场进入模式、并购和直接投资问题，对企业国际化的战略选择和过程研究相对不足[1]，因此，有研究者提出应该开发新的理论和方法，并采用纵向分析方法对此进行研究[2]。 国际化企业一方面需要充分利用现有资源，实施战略调整以提升适应性；另一方面则需要企业不断突破，培育新的能力和竞争优势[3]，但在资源有限的情况下，企业通常只能顾及其中一个方面。无论是传统跨国公司还是新兴的国际化企业都面对更加复杂多变的环境，与传统的跨国公司相比，新兴国际化企业对国际战略的选择矛盾更为突出，企业战略更具备双元的特征[4]，因此有学者提出，双元性的理论视角和研究方法为新兴国际化企业提供了解决这一矛盾的思路[5]。根据双元性理论视角，国际化企业应该同时兼顾探索与开发活动，包括建立“双元性”的组织结构[6,7]；国际双元性能够使企业从国际化机会中收益最大化，并且使国际化扩张中的风险和劣势最小化[8]，因此企业应该努力在国际化过程中整合探索与开发战略。在双元性的研究范式下，企业如何在国际化环境中实现探索与开发活动的平衡，成为理论研究深入探讨的关键问题。 1 理论背景 1.1 企业国际化进程中的知识学习 虽然已有研究对国际化阶段没有统一划分，但知识在企业国际化过程中的重要作用已经得到了一致的认可。国际化过程理论认为，企业国际化是一个不断积累知识和经验的学习过程，构建知识是企业国际化的基础，企业对国际市场知识的获取和利用不断增加，使得资源投入不断增加，促进国际化程度不断深入[9]，推动承诺不断增加的潜在学习过程是解释国际化企业的随时间演进的重要因素[10]。 国际化知识具有不同的分类，根据国际化知识是否具有地区国别背景，可以从企业和市场两个维度分为基于市场维度的特定市场知识和基于企业自身维度的一般性国际化知识[11]。特定市场知识带有某一特定国别市场的背景，是针对某一东道国或地区的语言、文化、政治、社会和经济所特有的知识，根据知识的内容不同可以进一步划分为国外业务知识和国外制度知识。一般国际化知识则不带有特定的地区背景，是企业参与国际化经营所必须的资源、能力和条件，以及如何利用这些条件组织、管理和发展国际化经营活动的知识。包括企业国际化独特技术能力、管理运作知识经验等[11]。ANDERSEN[12]认为市场特定知识主要通过进入市场获得，一般性知识可以在不同的市场间传递。最新的研究又将国际化知识分为市场进入知识、本地化知识、国际企业知识3类[13]。 知识类型和组织学习之间存在一定的对应关系，对于国际化企业而言，深入国际化所需但企业还没有具备的“客观知识”属于未知的知识，需要通过探索式学习获得。而与特定市场环境联系紧密、存在于特定行为人的头脑、只能在国际化经历过程中获取的“经验知识”，则需要通过开发式学习获得[14]。尽管探索与开发学习在国际化过程中可能同时发生，但在不同的阶段企业对知识获取的要求不同。KEEN等[5]针对新兴国际化企业不同阶段的特征，探讨了两类学习活动的演变过程，在国际化初级阶段，企业侧重于探索性学习或开发性学习，随着企业的成长和组织知识增加，到全球竞争阶段，企业的探索性学习和开发性学习逐渐达到均衡的状态。深入国际化的企业能够在不同的分支机构之间传递知识，企业不断调整开发学习和探索学习，以满足情境和竞争的需要。 1.2 探索与开发的双元平衡 (1)探索与开发活动的悖论关系 探索与开发不仅限于组织学习领域。NELSON等[15]把探索和开发作为企业竞争战略的基本组成部分，对于其关系存在两种不同的观点：①矛盾或悖论关系。探索和开发都会对公司的稀缺资源进行争夺[16]；这两类行为会进行反复的自我强化；由于探索和开发在思维方式、组织管理方面完全不同，同时进行这两种活动几乎是不可能的。②互补关系。强调双元性属于企业同时参与高度化的探索与开发活动的能力[17]，而不是设法权衡两者之间的最佳平衡点。企业在国际化过程中，探索与开发的矛盾并不是绝对的，虽然绝大部分资源确实有限，但是国际化知识和经验等对开发和探索都重要的资源不存在稀缺性，并且在组织内部不同的分析层次，资源稀缺性的程度也有差异。如探索关注搜寻的范围，而开发则关注搜寻的深度，两种活动形式不会构成对企业资源的竞争。FARJOUN[18]则从组织层面重新审视了开发和探索活动，发现单独考虑某一种形式或多或少都需要利用到另一种形式中的某些元素。 (2)探索与开发双元平衡的含义 关于探索和开发中张力和取舍问题，在管理和组织理论的研究中都建议用不同的方式来处理[19]，并提出了克服探索与开发冲突的多种途径。其中组织学习和创新领域的学者一致使用双元性的概念来描述组织同时实施探索开发活动的组织特征[20]。TUSHMAN等[21]认为，双元性组织同时具有在成熟市场上利用现有资源的能力与在新兴市场上开拓新产品和服务的能力。双元性被认为是组织以某种方式同时从事探索和开发活动，但是双元性在何种程度上实现匹配，以及两项活动的结合程度方面并没有在概念上得以明确，因此研究者使用不同的方式来运用双元性这一概念。如将组织双元性概念拆分为平衡双元性(BD)及组合双元性(CD)[22]；根据双元性是同时发生还是相继发生以及独立还是非独立，把组织双元性分为谐和均衡、周期均衡、分块均衡以及交互均衡等[23]。
