原始性技术创新的产生及结果

      0 引言

      以技术要素为主要发展推动力的西方发达国家，将开展技术创新(如获取发明专利和掌握know-how)和输出核心产品作为主要的竞争方式，这是对我国企业参与全球化竞争并提升企业竞争力的重大挑战。经济主体之间的市场竞争已不仅仅是传统经济学中商品和价格的竞争，以技术创新为核心的动态竞争已成为发展和提升企业竞争力的必然选择[1]。原始性技术创新因其原创性、领先性、独占性等特点能够使企业保持技术领先并难以被竞争对手模仿，成为提升企业竞争力的重要源泉[2]。

      陈民芳、陈京民、宋蔚指出，由于原创性、专有性和市场性上的差异，有必要将企业的原始性技术创新和科研院所原始性科学创新区分开来，有利于提高研究结论的针对性和准确性[3]。陈劲、余芳珍、陈钰芬首次构建了高校原始性技术创新定量模型，实证研究了项目带头人因素、团队及组织因素、资源及政策因素、过程因素对高校原始性技术创新的影响[4]。尽管现有文献对原始性创新的理论研究很多，并提供了许多理解原始性创新的重要见解和理据[5-7]，但对企业原始性技术创新的前因后果仍然缺乏系统和全面地理解。陈劲、谢靓红在回顾现有文献对原始性创新的研究现状之后，提出未来研究应该更加关注两个方面：一是以系统性的观点研究原始性创新的前因后果，建立和完善适合现状发展的原始性创新系统；二是与数据相结合，加强对原始性创新的定量研究[8]。因此，本文将以中国工业技术企业为研究对象，着眼于企业的原始性技术创新；并在中国展开大样本调研，实证研究企业家导向如何激发原始性技术创新，进而提升企业竞争力。

      1 概念模型的提出

      第一，原始性技术创新是企业致力于开展内部研发活动以实现技术的重大突破和领先开发，并独占技术所有权的一种创新方式。对于这种内生的技术创新活动，企业家导向因其风险承担性、创新偏好和主动性等特征，成为促进原始性技术创新的主要内部驱动力[9]。本文将从资源观出发，引入R&D资源，即内部R&D投入和外部R&D关系资本构建为中介变量，探索企业家导向和原始性技术创新之间的路径关系。指出在中国转型经济阶段，R&D关系资源将作为R&D人力资源和金融资源之外的第三种重要资源，对企业原始性技术创新具有显著的促进作用，需要企业高度重视。

      第二，原始性技术创新的产生是提升企业竞争力的重要源泉[10]。然而，技术创新是一个系统工程，规模生产、市场认同和顾客忠诚等因素影响着后期原始性技术创新效果的发挥。在转型经济阶段的中国，企业所处的外部环境具有制度不确定性和市场不确定性的复杂特征。企业为获取和保持竞争力，在原始性技术创新产生之后，往往需要对其之前所制定的市场战略相机调整，以应对外部环境变化给企业带来的冲击。这就需要可能超出企业实际需求而被保存在组织内部的各种资源，即冗余资源[11]，而这些资源的充裕程度就是资源冗余[12]。已有文献大多研究资源冗余作为企业创新的一个前因变量或资源冗余对企业绩效的直接效应。本文认为，资源冗余并非只对技术创新的产生有影响，在创新产生之后成功转化为企业竞争力方面仍然起到重要作用，而现有研究还未涉及。本文采取Voss等对资源冗余的分类，即财务冗余、运营冗余、顾客关系冗余和人力资源冗余[13]，研究四种资源冗余对原始性技术创新与企业竞争力之间关系的调节作用。综上，提出所要研究的概念模型，如图1所示。

      

      图1 概念模型

      2 研究假设

      2.1 企业家导向与原始性技术创新

      本文关于企业家导向的概念来自Miller所做的开创性工作，包括创新倾向、风险承担性和主动性三个方面[9]。Lumpkin和Dess认为，企业家导向是导致企业进入新领域的过程、实践和决策活动，如新产品或新服务的创造、技术的创新和变革等[14]。与自主创新的其他两种方式(即集成创新和引进消化吸收再创新)不同，企业原始性技术创新是一种原创性最强、难度最高、风险最大的创造过程。企业家导向型企业能够先于竞争对手主动地搜寻和发现新的机会，勇于打破陈规探索新知，并敢于承担相应的创新风险，是企业原始性创新产生的强大动力。因此，本文提出以下假设：

      假设1：企业家导向与原始性技术创新存在正相关关系。

      2.2 R&D资源的中介作用

      原始性技术创新是高难度、高风险、长期性和高资源消耗性的活动，充足的R&D资源是保障原始性创新产生的前提条件。现有研究大多认为，企业R&D资源包括用于企业内部研发活动的经费和人员，即企业内部R&D投入。本文认为，企业外部的R&D关系资源是除金融资源和人力资源之外的第三种重要研发资源。它包括与顾客、同行和大学或研究机构之间形成的与R&D相关的社会资本。从资源投入的视角出发，一方面，作为企业创新的“硬件”基础，企业内部的R&D投入为原始性技术创新提供了R&D人力资源和R&D金融资源，成为企业原始性技术创新的发展动力；另一方面，R&D关系资源，作为企业重要的外部资源，为企业原始性技术创新提供了“软件”支持。通过构建必要的R&D关系，可以获取外部多渠道的重要信息，成为企业实现原始性技术创新不可或缺的重要因素。因此，本文认为，R&D关系资源和R&D人力资源及金融资源一样，都是企业在原始性创新活动中必不可少的重要资源，为原始性技术创新提供了重要的资源保障，并促进了原始性技术创新的产生。

      企业家导向型企业重视R&D资源的投入和构建。第一，企业家导向型企业，因为对创新的迫切需求，更愿意投入经费和人员开展实验、研究和分析工作，从“干中学”中获取新知识和新技术；更积极地构建外部R&D关系，帮助企业修正内部的研发活动。第二，在激烈的市场竞争中，为了获取先动优势，与其竞争对手相比，企业会更主动地加强R&D投入强度；同时，也会通过R&D关系的构建，搜集客户和竞争者信息，加大对外部环境的扫描和监管，相机而动。第三，尽管企业内部R&D投入和外部R&D关系构建不一定为企业带来丰厚的利润回报，但企业家导向型企业勇于冒险，在面临环境不确定性时，并不会缩减对研发、内部学习和外部信息获取的投入。综上，本文认为，R&D资源(即内部R&D投入和外部R&D关系构建)在企业家导向和原始性技术创新中具有中介作用，因此，本文提出以下假设：