一、引言 在Hunt于1972提出应用战略群组作为行业内企业战略与绩效的一种分析单元之前，普遍使用的绩效分析是基于工业企业的产业组织经济学(IO)研究，主要采用Mason和Bain的传统模型，以行业为主要的分析单元，特别重视行业市场结构对企业行为和运行效果的影响，认为行为由结构驱动，行业绩效取决于行业结构特征，而将同一个行业内企业绩效的差异笼统地归结为管理的有效性或微观的经济因素，如规模经济等。之后，随着组织行为和战略管理研究的兴起，从企业个体的层面进行绩效分析成为管理研究的又一热点。但是，研究结果却难以令人满意，仅用这两个极端的层次并不能充分解释企业的绩效差异[1-3]。随着研究的不断深入，学者们发现竞争结构中，介于产业组织理论中将产业作为整体分析和企业管理理论中将企业作为个体分析的两个极端之间，还存在着一个层次，即战略群组(strategic group)。 根据企业资源与战略的相似性，将同一行业内的企业划分为战略群组，为解释行业内企业之间的动态竞争和绩效差异提供了一条新的路径，它能提供产业分析和企业个体分析无法获得的信息。迄今为止，学者们在多个行业的实证研究也证明了战略群组能够为深入了解企业的战略与绩效、分析竞争的本质与结构带来新的启示。然而，战略群组的众多研究虽然已经覆盖了如银行、航空、医药、零售、钢铁等多个行业，但仍未能完全解决战略群组研究中的两个最基本问题：战略群组是否存在？如果存在，它们是否(至少在一定程度上)对企业绩效有影响[4]？先前的大量研究证明了在不同的行业中战略群组的存在性，但这并不能清楚地说明战略群组是否普遍存在；同时，关于战略群组与企业绩效之间关系的研究揭示，在不同行业中，群组对于企业绩效的影响不一定显著，导致对不同的行业进行的研究往往得到相互矛盾的结论[5]。 本研究着重于通过理论上的逻辑推演以及实证分析，来回答这两个问题。首先，本文在明确战略群组作为分析企业战略以及动态竞争的有效分析单元的基础上，基于战略群组的基本理论，通过建立一套判断准则，包括市场异质性、移动壁垒的高度等，来判断某一具体的行业内是否存在稳定的战略群组。之后，通过建立层次线性模型，逐层分析行业、战略群组、企业个体三个层次对绩效的影响。运用这种方法分析战略群组与企业绩效之间的联系，不仅可以同时验证多个行业内战略群组对企业绩效的效应，解决以往研究仅仅局限在某一特殊行业的问题，提高结论的准确度、可信度和普适性，同时还可以全面地分析竞争对企业绩效的影响，既明确了行业之间、战略群组之间的绩效差异，也分析了由于群组内企业个体异质性带来的绩效差异。最后，以中国的上市公司为样本进行实证分析，在更广阔的背景下验证战略群组研究的两个基本命题，是对现有的战略群组研究范围的重大扩展。 二、理论与研究框架 (一)战略群组理论 1.战略群组 Andrews是最早提出战略群组理念的学者。他在1951年用技术标准，根据技术过程的相似性对行业进行分组。而Hunt在描述上世纪60年代的家用电器行业的绩效时率先提出了“战略群组”这一概念。他用3个关键的战略变量(垂直一体化程度、产品多元化程度、产品多元化的差异程度)将该行业的企业划分为4个不同的“战略群组”[6]。但战略群组的概念真正得到重视得益于Caves和Porter等人在上世纪70年代末的研究。在此之后，战略群组的相关研究开始在战略管理的研究中占据重要的位置。 Porter将战略群组定义为“行业内在专业化程度、品牌、产品质量、技术领先性等战略维度上追求相似性的一组企业”，他认为战略群组是以移动壁垒为边界的一种行业结构要素[7]。随着研究的不断深入，战略群组的概念呈现多元化。之后，Cool和Schendel、Hatten等人也分别从各自的研究角度对战略群组进行了定义，虽然战略群组这一概念尚无统一的定义，但是具有统一的判断标准，即资源与战略的双重相似性。通常，战略群组被认为是同一产业内追寻相同或相似战略的公司群体[8]。 战略群组研究主要关注群组间的竞争以及群组与绩效的关系，认为战略群组的出现加剧了行业内的竞争，战略群组的作用大小主要取决于行业内战略群组的数量及分布、它们之间的战略距离(strategic distance)以及市场的依赖程度[8]。群组的数量越多，越势均力敌，他们之间的竞争就越激烈；群组之间的战略距离，即差异化程度越小，竞争越激烈；市场的依赖性，即群组的目标市场越相似，竞争越激烈。 迄今为止，经过30多年的发展，战略群组的理论研究已经取得了丰富的成果，同时推动了产业组织经济学和战略管理理论等相关领域的发展。对战略群组是否存在以及战略群组对企业绩效的影响的实证研究已经成为战略管理研究的主流之一。 目前关于战略群组的研究主要呈现出以下3个特点：一是研究范式的同一性。先前的各个研究绝大多数都按照同一个范式进行，即先选取某一特定行业，然后通过理论与逻辑推理分析该行业内存在战略群组，继而选取一系列关键的战略变量，收集数据进行实证分析，划分出战略群组，最后应用方差分析等方法研究战略群组是否会对企业绩效产生显著的影响；二是研究方法的相似性。迄今为止的大多数战略群组研究仍然采用聚类分析的方法进行；三是研究结果的不一致性，即针对战略群组研究的两个最基本的问题的答案不统一。
