中图分类号：F273.1 文献标识码：A 文章编号：1001-490X(2001)02-008-03 一 技术创新扩散内涵与扩散行为主体构成 有关技术创新扩散，到目前为止尚无统一的定义。但就其基本含义来说，各种定义基本上是一致的。OECD1988年的定义是：“技术创新扩散，它是指创新随后被许多使用者采用。”美国经济学家舒尔茨在《人力资本投资》中将创新扩散定义为“通过市场和非市场渠道的传播”，并指出“没有扩散，创新便不可能有经济影响”。国内著名学者清华大学傅家骥教授的定义为：“技术创新扩散是技术创新通过一定的渠道在潜在使用者之间传播采用的过程。” 技术创新扩散与技术扩散既有联系又有区别。技术创新扩散包括创新观点扩散、R&D技术扩散和技术创新实施技术扩散三个组成部分，而技术扩散只包括R&D技术扩散和技术创新实施技术扩散两部分。可见，技术创新扩散包括技术扩散，技术扩散与创新观点扩散分别构成技术创新扩散的不可分割的两个方面。在技术创新扩散过程中，技术扩散与创新观点扩散是相辅相成的关系，创新观点扩散是技术扩散的前提，技术扩散是创新观点扩散的载体。企业只有接受了创新观点，才可能产生采用新技术的欲望，否则，创新技术对企业来说就没有直接意义。创新观点扩散主要取决于企业家的机会意识和洞察力等素质，技术扩散取决于技术本身的特性、企业对待技术变化的态度，以及企业对技术的吸收能力。但是，一般情况下技术创新扩散的困难主要在于技术扩散过程，而不是创新观点扩散过程。 考察技术创新扩散，可以认为它是一个技术创新成果从输出到输入再到输出……这样一个过程，在这一过程中，技术成果的输出首先是由技术创新者提供的，创新成果的输入是由接受者实现的，在创新成果的供给者与接受者之间存在着一定的传播和转移的途径或中介。因此，技术创新扩散行为的主体构成为：供给主体，需求主体，扩散媒介。 (1)供给主体。一般地，技术创新扩散的供给主体可能是企业也可能是科研院所及大专院校。不同的供给主体由于其利益要求、约束条件及自身能力的差异会表现出不同的供给行为。就企业技术创新扩散而言，由于企业作为技术创新的主体，此时的创新扩散供给主体只能由企业充当。除专门以开发新技术进行有偿转让的科技开发企业外，大多数企业在考虑其创新技术扩散时，将比较自身利用该技术可能产生的效益与有偿转让该技术可能带来的净收益。对于创新企业来讲，当它成功地实现了一项创新后，往往意味着它在有关领域具有了较强的竞争优势，甚至可能具有很强的垄断力量。如果这种竞争优势带来的收益大于维持该竞争优势的成本与转让此技术所带来的收益，则创新企业将不扩散其创新成果；反之，则将此项技术扩散。 (2)需求主体。需求主体是技术创新成果的接受方，它可以是企业，也可以是非企业的其它单位，如政府机关、事业单位等等。从技术创新扩散的整体过程看，存在着两种性质的需求主体，一种是作为最终用户的需求主体；另一种是作为中间用户的需求主体，即技术创新成果的接受方在利用该成果的同时会向另外的需求主体扩散成果。后一种需求主体的存在使得技术创新扩散成为一个多级传递的扩散链。 (3)扩散媒介。由于企业技术创新扩散的对象是创新后的技术成果或以产品为载体的技术方案等，并且扩散源的供给主体与接受方的需求主体都以其特定利益来促成扩散的完成，因此，这一扩散过程除遵循一般商品交易的共同特性外，还有其自身的特性。首先，创新技术的交易价格由其所包含的知识性所决定；其次，供、需双方除了一般的买卖关系外，还可能有着相互协作的关系；第三，创新技术的扩散往往需供需双方共同遵守相应的保密协议。因为，一旦创新技术的技术秘密被暴露又得不到相应的专利保护，则会给供、需双方带来损失。正是由于技术创新成果扩散具有上述特性，在实际扩散过程中，存在着各类扩散媒介，这些扩散媒介包括公众传播渠道、技术中介服务机构以及技术市场等。 二 技术创新扩散的模式与特点 企业技术创新扩散的模式很多，按照企业技术创新扩散过程中知识产权转让的方式与程度来分类，可以归纳为三种主要类型，即内部扩散模式、合资扩散模式、转让模式。 1.内部扩散模式。内部扩散是指技术创新成果在企业内部扩散。这些企业往往是指大型的企业集团或跨国公司，它们有许多家分厂、分公司或子公司，技术创新成果在企业内部扩散没有发生知识产权的企业间转让，只是扩大了知识产权的使用范围。具体包括三种形式：一是让其所属的国内外分厂、分公司或子公司直接使用技术创新成果；二是通过并购扩大企业规模，然后让并购进来的企业直接采用其技术创新成果；三是在国内或国外直接投资建厂并采用其技术创新成果。内部扩散模式的扩散过程呈如下图所示的有界发散式形式：
图中：□表示扩散源；○表示创新成果采用者；…表示扩散边界。 该模型主要有如下特点：(1)创新成果扩散有明确的边界，将技术创新成果控制在企业内部，使企业能在相当一段时期内，保持其在本行业内的技术垄断优势；(2)独享该项创新技术的收益；(3)不需要任何中间扩散媒介；(4)降低了甚至没有技术扩散费用，提高了技术转移速度与效益。
