中图分类号 D0 文献标识码 A 文章编号 0439-8041(2020)09-0074-10 一、国家成长：问题与视角 在20世纪80年代以来有关“回归国家”的研究中，“国家成长”是一个新兴的主题。它常以三种面目出现：一是作为研究视角探讨个体政治角色变迁、公民政治参与、政府再造、国家形态问题、中国政治发展转型等。①二是作为实体性概念聚焦于当代中国的某个方面，如财政转型、当代中国领导小组制度、统计制度、中国警政、有效政治目标等。②三是作为政治整合、政治发展、政治建设、国家建设或是(现代)国家构建、民族国家的一项内容或一个方面(这个方面著述甚多，不一一列举)，或是在同等意义上使用。③从理论角度来看，“国家成长”是一个中、西结合的概念，“国家”的内涵主要基于韦伯对国家的界定，“成长”则基于中国的实践，这导致了国内政治学界理解上的不确定或偏差。 对此应作两个方面的反思。其一是理论上的反思。这种状况表明国内政治学界在理论自觉的同时，还没有逃脱中国政治学研究的“套用—模仿”惯性。④反思国家理论的历史线索的一个非常明显的规律是，政治学和国家理论研究具有鲜明的时代性⑤，提出“国家成长”并对之进行探讨，符合中国成为国家实践主场域的事实，但理论上的反思和本土化建构并未完成。其二是概念上的反思。为什么会在中文范围内出现这个概念？⑥从构词法来看，这里的“国家”不应该仅仅是分析性概念和具有稳定性形态，而是一个处于发展变化过程中的实体；“成长”意味着有机体由小到大的发生机制和过程，内含着渐进的、累积的、不可逆向的、有目的的变化，既包含一种自然的过程，更包含一种主动的选择，是一种主体状态。⑦ 就此而言，“国家”与“成长”结合至少有两重含义：一是国家是一个有机体，只不过是组织意义上的有机体⑧，遵循有机体成长规律。有研究者甚至认为，国家成长与生命成长遵循同一规律。⑨二是“国家成长”不同于西方的民族国家建设、国家建构，也不同于一般意义上的国家发展和国家演变，对应于“成长”的含义，指国家要经历一个渐进性演进、累积性发展和自主性优化的过程。 “概念的创新是基于方法论的创新”⑩，“国家成长”的提出特别是基于“国家”的“成长”，也把政治生态学引入到国家理论之中。刘京希认为，政治生态学就是关于政治主体、政治制度、政治过程及其互动，以及它们与社会环境之关系的研究的方法论和理论观照。(11)夏美武和金太军认为，政治系统与自然系统具有相通性，主张运用生态学思维方式重构全新的政治学理论体系。(12)从政治生态学的角度来看国家成长，意味着国家既成长于社会这个大的有机体中，自身也要经历一个类似于有机体成长的过程。本文与之有所不同，拟回答三个问题：一是从本体论的角度看，到底什么是国家成长？其要素与机制为何？二是从历史性的角度看，国家成长究竟经历了怎样的历程？其动力与格局为何？三是从理论发展的角度看，国家成长研究的瓶颈及突破的可能。 二、国家成长的要素与进程 把国家视作有机体，其成长和发展过程依赖于国家的要素与结合过程。具体包括两个方面：一是确定国家成长的要素及机制；二是在要素和机制确定基础上的成长进程。 (一)国家成长的要素 从政治生态学的角度来看国家成长的要素，包括三个方面：一是基本要素，或是本体论要素，即领土、人口和主权。二是组织要素。生物学意义上的有机体同时也是一个组织体，包括外部形态、内部结构、组织体系和组织功能四个方面。国家作为一个社会性的有机体与组织，必然包括国家形态、国家结构、国家(组织)机构和国家职能四个方面。三是成长机制，指国家有机体与社会有机体之间交流、交换及互动的作用机制。具体而言： 基本要素主要有两个：一是领土，经历了自然状态的土地、无固定归属的活动领域、有明确归属的属地，以及法定成为国家领土的四种状态；分别对应于无边界的原始时代、以群体行动范围为边界的氏族社会时代、无边疆有边陲的传统王朝时期，以及近代以来的划定边界及法定边界时期。二是人口，经历了血缘性群体、血缘—地缘性群体、地缘性共同体、地域性国民，以及一些国家正在塑造的国族共同体五种聚合形式。三是主权，经历了从一定群体、一定地域的社会权力、公共权力到一定地域范围内最高权力即主权的三个阶段。国家形成是这三个基本要素有机统一的过程。 组织要素主要有四个，分为整体和具体两个层次：一是整体意义上的国家形态和国家结构。人类社会依次经历了氏族、部落(联盟)、城邦(国家)、民族国家、联盟国家五种国家形态；国家结构主要有单一制和复合制两种状况。二是具体意义上的国家机构和国家职能，指实践国家意志的机构组织体系及相应的职责功能。国家组织机构有纵横两套体系，有国家和地方两个层次；组织规模有从小到大、从少数级别到多层级别等的变化过程，组织结构有从简单到复杂、从单线到网状的变化过程。国家职能也要经历从简单到复杂、从模糊到清晰、从统治为主到社会职能为主、从职能不明确到明晰规范的过程。国家形态和国家结构相对稳定，如果发生变化即为国家和社会革命；国家组织机构和国家职能的影响因素较多，如果变动则表现为机构改革、机构调整和职能变革、职能调整等。 国家的成长机制突出表现为国家—社会关系机制，其具体包括三个方面： 一是正向的社会输入—国家输出机制。国家有机体的成长和发展依赖于社会利益和意志的输入，一方面，在社会利益和意志基础上形成的宪法及其实践；另一方面，社会不仅向国家输入意志，还直接输入体现社会意志的机制——民主制。
