内容提要：教育是决定收入分配的重要因素。教育扩展与收入不平等变动之间存在着倒U型关系，即在教育扩展初期， 收入不平等会扩大，只是到教育扩展后期，收入不平等才会缩小。49个国家的数据验证了这一假设。这种倒U 型变动是教育扩展之扩张效应与抑制效应共同作用的结果，扩张效应源自教育供给小于教育需求所导致的不同水平教育者之间工资差距的扩大，而抑制效应则源自教育供给大增之后的竞争效应和渗漏效应。 一、引言 教育对于个人收入分配有着重要影响。比如明瑟（Mincer,1974 ）的研究发现，美国1959年收入不平等的33%可由教育和工作经历来加以解释，萨卡洛布洛斯（Psacharopoulos,1985）对60多个国家教育收益率的估算也表明，在发展中国家的低层级教育，其收益率一般都在15%以上，远高于物力资本投资的收益率。但这是一种静态和微观的分析，若从动态和宏观的角度来看，教育扩展对收入不平等会有什么影响？对这个问题的回答直接关系着收入分配政策和教育政策的设计， 因此从60年代起， 有关这一问题的文献就不断地涌现。 但至今仍未有定论（Park,1996）总的来看，理论界存在着三种不同的观点。 第一种观点认为，教育扩展有助于减少收入分配的不平等，而且是个基本的因素，比如舒尔茨（1990）、阿鲁瓦里亚（Ahluwalia,1976）等即如是观；第二种观点认为教育扩展不仅无助于而且还会恶化收入分配平等，代表人物有瑟罗（Thurow,1972）、托达罗（Todaro,1989）等；第三种观点认为教育扩展对收入不平等的影响是含混不清的，比如拉姆（Ram,1989）等。 与上述观点不同，本文认为教育扩展对收入不平等的影响远非是直线的，它在起始阶段会扩大收入不平等，只是到后来，它才会缩小收入不平等，即教育扩展与收入不平等之间会呈现出一种倒U型关系。 为论证这一假设，叙述结构安排如下，首先建立描述教育扩展与收入不平等变动之间关系的模型，接下来用49个国家的数据对模型结论进行了验证，紧接着对造成倒U型变动的原因进行了分析， 最后是简要的政策结论。 二、倒U型假设 首先给出下面几个假定： 1、假定全社会的人口分为两组，一组人口从未受过教育， 可称为组A；另一组人口则都受过教育，可称为组B。 2、假定组B的人均收入高于组A。受收入预期的驱动，组A的人口会不断向组B转移，即组A的人口也会加入受教育者行列，这个转移过程也就是教育规模不断扩大和教育层次不断提高的过程。其结果是，组A 的人口比例会越来越小，组B的人口比例则会越来越大。 3、假定组B内部的收入不平等程度不会小于组A。 这是因为与后生力量（包括体力、智力、心力等）相比，人与人之间原生力量的分布偏差要小得多。在个人收入只取决于劳动收入的情况下，后生力量存量大的组B内的收入差距自然不会小于组A。 4、假定一国在教育扩展中的收入不平等状况（G）取决于三个因素：（1）组A与组B内部的收入不平等，即G[,A]和G[,B]，G[,A]和G[,B]越大，G也就越大，即：dG／dG[,A]＞0；dG／dG[,B]＞0。（2）组A 与组B之间的收入不平等（G[,I]），G[,I]越大，G也就大，即dG／dG[,I]＞0。（3）组A 与组B的人口比重，即P[,A]和P[,B]，P[,A]+P[,B]＝1。P[,B]对G的影响是先上升后下降，即G与P[,B]的函数关系并不具有单调性。在教育扩展之初，它们是一种增函数关系，即dG／dP[,B]＞0； 但在教育扩展到较高阶段后，则它们就成了一种减函数关系，即dG／dP[,B]＜0。 5、假定教育扩展包括教育层级和教育规模两个方面， 是一定教育层级上的规模扩展，因此，它具有历史性。在实行义务教育之前，所有层级教育的规模扩展都属于本文讨论之列，在实行义务教育以后，则本文所讲的教育扩展就只指义务后教育了，因为义务教育在某种意义上成了一种强制性的社会福利，人人均享受之，撇开教育质量的差异不讲，义务教育对收入分配的影响将是不明显的。这时，全社会的人口也可分为两组，一组是只接受过义务教育而没有接受义务后教育者，另一组是接受了义务后教育者。不过，究竟以哪一级教育作为分组界线对于本文的讨论是无甚影响的，只要不是所有层级的教育都成为义务教育就行。事实上，即使都实行义务教育，不同家庭背景的机会成本也会是不一样的，因而也可作类似的假设和分析。 在上述假定下，我们可以建立一个模型来描述教育扩展与收入不平等变动之间的关系。 G[,B]－G[,A] 1 P[*][,B]＝───────+── （1） 2G[,I] 2 式中，G[,A]、G[,B]、G[,I]的含义与前同，P[*][,B] 代表当全部人口的收入不平等发生转折时组B人口所占总人口的比例。 公式（1）揭示着，当G[,B]≥G[,A]时，P[*][,B]≥1／2， 即在教育扩展过程中，收入不平等先会扩大，直到有一半或以上的人都接受过教育时达到最大，尔后，伴随着教育扩展的则是收入不平等的缩小。如果G[,B]＝G[,A]，则全部人口中有一半的人都已成为受过教育的人时，收入不平等即达到最高点；如果G[,B]＞G[,A]，则当全部人口有超过一半的人都已成为受过教育人的时，收入不平等达到最高点。G[,B]＞G[,A]也意味着，当组间的收入不平等G[,I]越小时，P[*][,B]就越大，即在教育扩展过程中收入不平等达到最高点的时间就越迟。
