现代国家的政治职能

       国家的政治职能就是国家在社会政治生活中所起的作用。它可以分为狭义和广义两种。一般地说，狭义的政治职能涉及的是国家运用强制性权力对社会进行统治和控制的各种活动。这种政治职能也可以称其为国家的强制性职能(repressive function)。另一方面，从更为广泛的意义上说，由于国家本身就是涉及权力和权威的一种特殊的政治机构，它所行使的包括经济职能在内的所有职能因而都可以称之为政治职能，对此，包括自由主义者和马克思主义者在内的大部分西方学者都持有相同看法。①本文所谈的主要是狭义上的政治职能。一旦我们接受了上述狭义的政治职能划分并以此来考察当代国家的政治职能，我们就不难发现，在20世界尤其是50年代以来的西方国家理论中，对国家的暴力和强制作用的涉及比起经济职能来简直是微不足道的。这首先是由于自20世纪以来国家的统治方式发生了巨大变化，国家越来越倾向于通过赢得大众支持的方式来维持自己的统治，传统的强制性暴力镇压逐渐转向经济文化上的控制和管理；其次，传统的暴力镇压概念由于现代技术的发展而大大扩展了，现代国家的社会控制能力更为巧妙更加复杂。

       1.一般说来，国家的强制性政治职能是与整个国家机构联系在一起的。马克思主义者直截了当地将具有强制性的国家机构称为国家机器，法国马克思主义学者阿尔都塞进一步指出，国家机器可以分为两种：镇压性国家机器和意识形态的国家机器。执行政治职能的镇压性国家机器包括：政府、行政机构、军队、警察、法庭和监狱等，这种国家机器是以暴力和强制方式发挥作用的。②美国政治学家多伊奇也认为，强制国家具有三种主要结构要素：包括军队、警察及其物质附属物、建筑物和装备在内的强制机关；由高层决策者、立法者和职业统治者构成的决策机关；由中层平民管理者和服务于直接实施立法、行政和协调的决策者构成的执行机关。③

       在现代国家理论中，亚当·斯密的关于国家提供内外部安全及主持正义的经典性表述仍然是政治职能的重要组成部分，例如日本学者猪口孝就把国家的政治职能归纳为维持秩序和确保安全两个方面。④西方学者一般认为，内部安全指的是保护公民的生命和财产，使之不受其他社会成员的侵害，并制止由于私人纠纷导致的公民间的暴力冲突；其次，还要镇压社会成员对国家意志表现出的超过允许限度的反抗，罗素认为，在这一方面，当代许多国家并没有保证公民不受国家的侵害。⑤外部安全指的是防御敌对国家的攻击，这一职能始终是国家政治职能的一个重要方面，“因为它作为增进幸福的手段年复一年地变得重要起来”。⑥此外，许多现代西方政治学家认为，这种由内外部安全建立起的正义和秩序本身并不是目的，它必须服务于共同体的需要，因而现代国家的政治职能还应添进许多实质性的内容。英国政治学家麦基弗就认为，保护弱者免遭强者的压迫是国家的一项重要职能，国家应该明确规定并维护公民的一般权利和义务，应该在就业时间、工资水平、维护儿童权益方面制定保护性法规。⑦国家还应采取措施对历史文物和自然资源进行保护，在现代社会，这种对人文和生态环境的法律和行政保护已经成为各国政府的一项重要政治职能。在现代国家理论中，国家对公民的保护不仅表现在人身方面，也表现在经济方面（通过关税等）和社会方面（例如限制移民），而且它还对居住在别国领土上的本国公民进行各种保护。

       尽管几乎所有政治理论家都认为维持法律和秩序是国家政治职能的重要内容，但对这种政治秩序的理论解释却大相径庭。麦基弗认为，政治秩序的实质内容从来都是不同的，正如秩序在学校和监狱中具有不同意义一样，政治秩序在不同的社会背景中也有不同的涵义，它对于奴隶国家意味着统治，而对于民主国家则意味着社会福利。在马克思主义看来，政治秩序的核心原则就是保护和增加统治阶级的利益，国家的政治职能首先就是维护统治阶级对生产资料的占有权，其次是推行各种有利于统治阶级利益的法律和政策。与上述观点相反，有些政治学者则从形式和功能方面看待国家的政治统治，而不考虑它所处的特殊社会背景。例如韦伯就认为，“政治”意味着追求分享权力或对于权力的分配发生影响，而国家则是使用暴力的“权力”的唯一来源。⑧国家并不是由某一特殊阶级或社会集团所独有的压迫工具，它是不同阶级的代表进行角逐的舞台。国家的政治职能就是通过控制暴力和行政等强制工具来进行统治，它的运作影响着社会的发展。⑨上述两种理论倾向代表了关于政治体系两种截然相反但又常见的观点。达尔指出，前者表明，政治体系具有很大的可塑性，可以将它塑造得符合人类的心愿；而后者则认为，政治体系在其重要方面是从不变化的，它都是由一个统治阶级或统治精英来支配的。⑩一般认为，前者的理论代表是马克思主义和具有社会主义倾向的自由主义，而后者则是精英主义理论的典型产物。以达尔为代表的自由主义在现代的发展多元主义试图以规范的和实证的分析，对国家的政治统治做更为综合的概括。

       2.自意大利政治学家莫斯卡和帕雷托特别是韦伯以来，政治的强制性职能始终是精英主义理论的核心问题。所有的精英理论家都认为，国家可以从组织上定义为：在一定领土范围内成功地维持了对合法性暴力的垄断的强制性机构。在他们看来，运用统治权是人类的一项基本活动，“现代国家就是组织和形成统治的强制性机构。”(11)国家为了维护统治，必须运用警察、军队、司法机构等一切强制性手段来对付国内外各种潜在敌人的挑战。精英主义理论家认为，政治的本质就是进行统治，这是一种具有高度自主性的人类活动，无需用经济的或物质的因素进行解释。政治活动是其他一切活动的源泉，它支配和影响着人类其他各项活动。精英主义反对把国家政治职能社会化的倾向，认为这种倾向把国家贬低为强有力利益集团的小伙计，从而使国家变得软弱无力，他们主张建立一个强大的“完美国家”。(12)