[修回日期：2013-12-26] 【中图分类号】D80 C3 【文献标识码】A 【文章编号】1006-9550(2014)01-0026-22 一 定义和范围 田野调查(fieldwork，field research)是社会科学定性分析的基本方法之一。政治学中的田野调查通常被界定为观察者与观察对象在后者的生活环境(setting)中互动，①或者对研究对象进行较长时间的专注观察。在这个过程中，调查者搜集数据并开展研究。 田野调查肇始于人类学尤其是民族志(ethnography)。②民族志的主要方法是观察(observation)和访谈(interview)。观察有两种方式：一是参与式观察(participant observation)，二是非参与式观察(non-participant/unobtrusive observation)。③参与式观察要求研究者以观察者的身份参与到被研究者的生活中，并保持自己的客观性。但在非参与式观察中，观察者并不介入被观察者的生活，只是客观地观察和记录他们的行为。④ 但在政治学中，田野调查的侧重点和范围有所不同。文化虽然也是政治学的研究对象之一，但却是比较边缘的研究领域。政治学关注的重点是政治行为、政治制度和政治过程。虽然参与式观察贡献了政治学的一些经典之作，⑤并且不时与后文将要论及的田野实验(field experiment)和访谈交叉使用，⑥但由于当代政治学家极少单独使用这种方法，⑦本文不对之做专门讨论。 政治学家使用的田野调查方法主要有三种：非参与式观察(主要是自然实验)、田野实验和访谈。⑧政治学家排除了若干被人类学家视为田野调查的方法。有学者把档案研究(archival research)纳入田野调查的范畴。⑨实际上，档案研究使用的是别人搜集和整理的一手资料，缺乏研究者与研究对象的交流，严格地说不属于田野调查。类似地，使用报纸和别人编辑的信息资源和数据进行研究，也不是田野调查。人类学中常用的叙事法(narrative)未必是田野调查，因为叙事的目的可以通过读报纸或使用未经亲自调查得来的数据来达到。⑩ 值得一提的是问卷调查法(survey)。问卷调查类似于结构化访谈(structured interview)，使用的频率很高，并且对同一个人进行两次或多次调查也不罕见。(11)尽管如此，这种方法并不是严格意义上的田野访谈。原因有以下三点：第一，问卷调查通常雇佣人来批量投放，按标准化方式做答，在调查过程中缺乏访谈者与被访谈者的沟通和互动。(12)第二，除了较少应用的视频问卷之外，在问卷调查过程中，调查者无法观察和追踪被调查者的非言语行为。第三，问卷调查适合从一大群人中了解少量基本信息，而访谈则有助于从少数人那里了解到深入详细的信息。显然后者更符合田野调查的宗旨。(13) 政治学定性研究绝大部分是基于二手材料的个案研究，田野调查是其中很小的一个分支。细节丰富的国别研究通常被认为是比较政治分析必需的基础，(14)因此从事田野调查的主要是比较政治学家。相应地，政治学中声名最卓著的田野调查经典，都是比较政治学著作，例如理查德·芬诺(Richard Fenno)和詹姆斯·斯科特(James Scott)的著作。(15) 长期以来，田野调查在比较政治以外的政治学中应用较少。近些年情况略有改善。美国政治(American politics)研究者尤其是城市政治专家开始引入田野调查。(16)在国际关系中，田野调查比较罕见。不过，建构主义的兴起被认为是国际关系学的人类学或民族志转向。社会建构主义者有一个共识，强调参与式观察有助于研究者探索制度性规范被复制的过程。例如，有学者采访了在联合国任职的核武器专家和政治学家，探索了专业语言是如何把官僚机构里的个人社会化的。(17)迄今为止，国际关系学应用田野调查较多的领域是国内冲突(civil conflict)。(18)此外，在政治学田野调查中，使用最多的方法是访谈。相比之下，很少有基于田野实验或自然实验的比较政治或国际关系著作发表。(19) 田野研究是政治学的重要基柱，美国的政治学系却很少提供田野调查方法的系统训练。(20)因此，民族志和参与式观察在政治学中处于一种尴尬的边缘化地位。这种状况已经影响到研究工作的进步。由于严重缺乏田野调查专家，很多研究，例如中东政治研究，长期无法有效推进。(21) 二 主要方法 田野调查具体采用哪种方法，主要取决于研究问题的性质和特点。本节拟通过具体的案例，简要地介绍非参与式观察(自然实验)、访谈和田野实验的基本特点。 (一)非参与式观察/自然实验 非参与式观察是狭义的观察。它不包含访谈，但观察者必须在一定时期内“在场”。(22)自然实验是政治学非参与式观察的主要形式。(23)作为一种经验研究方法，自然实验的条件或对象接受的处理(treatment)是由天然条件造成的。(24)实验者忽略研究对象的内生差异，重点关注外生变量如何引起实验对象思想和行为的变化。(25)苏珊·海德(Susan Hyde)对亚美尼亚2003年大选的研究就颇能说明政治学自然实验的特点。(26) 海德研究国际选举监督对新生民主国家选举公正性的影响。据统计，2004年，80％在新生民主国家举行的选举设有国际监督。研究这类问题的主流方法是跨国大样本分析(cross national large N analysis)。然而大样本分析有一个内在缺陷，那就是无法区分选举公正性的变化是由于国际观察员到场，还是与他们无关。
