中图分类号：F270.5 文献标识码：A 1 引言 资源理论将企业资源定义为附属于企业的，能够支持企业制定战略并最终获取优势或劣势的东西，包括所有资产、能力、组织流程、企业属性、信息、知识等等(Wernerfelt，1984[1]；Barney，1991[2])。资源同时也是支撑技术创新的基础(Teece，1986)。随着技术创新的复杂化和跨学科化趋势的出现，单一企业很难完全拥有进行复杂创新所需的全部技术知识和资源。加之技术创新的不确定性和高成本性也增加了技术创新的风险和难度。为解决这些问题，Chesbrough(2003)在战略联盟理论基础上提出了“开放式创新”的概念，在企业内部和外部获取技术和市场资源的运作框架之上，重点强调了技术市场和风险投资的应用对于技术流动的推动[3]。开放式创新理论为企业外部创新资源获取管理提供了新的视角，如何获取外部资源仍然是开放式创新的主要目的所在。 学者进一步指出，作为企业竞争优势来源的特殊资源需要具备有价值的、稀缺的、难以模仿并不可替代的(Barney，1991)，以及可盈利性、低流动性、稳定性、异质性的特征(Rivard，et al.，2006[4]；Kristarndl，2007[5])。有学者将具备这些特征的资源称为“关键资源”(王喜庆，2004[6]；陈劲，2010[7])。根据Teece(1986)的创新资源框架，先进技术和专用性互补资产被作为主要的关键资源，即资源中支持竞争优势的核心所在。 然而到底如何管理技术合作才能从外部有效获取关键资源？国内学者多从合作模式、技术搜索、知识转移、吸收能力等角度研究了促进外部资源获取的影响因素，但很少关注到企业技术合作开放程度对外部资源获取效果的重要影响。同时研究者鲜以关键资源获取作为研究对象，因此难以触及资源获取促进技术创新的实质。对于开放度这个较新的研究领域国外学者进行了一些定性的基础性研究，但对于这一新概念仍然缺乏定量研究，导致企业对开放度控制这一重要管理手段缺乏清晰认识难以有效利用。本文以国内装备制造业为研究对象，通过统计及曲线拟合方法对企业分别在合作化合作和市场化合作两种模式下的开放度对关键资源获取的影响进行描述和分析，绘制了企业外部关键资源获取随着开放度变化的函数曲线，以期能够对开放式创新理论研究的发展和我国装备企业的开放式创新管理提供参考和帮助。 2 文献回顾与研究假设 2.1 开放式创新对于外部资源获取的促进作用 单一企业内部创新资源的匮乏一直以来是企业进行开放式创新的主要原因之一(Caloghirou，et al.，2004[8])，寻求外部资源互补成为开放式创新下企业常用的创新手段。大量的文献指出引进外部资源是提升创新绩效的核心内容和主要影响因素，开放式创新的核心是外部技术知识的引进(Knudsen，2006；Hastbacka，2004[9])。技术知识和市场知识的引进也是企业进行合作创新的重要动机之一(Knudsen，2006)。对于技术之外其他资源方面，企业需要积极通过利用并购、合作和购买等方式引进互补资产完成技术创新(Teece，2006[10])。 不少学者从具体的合作对象资源互补的角度提出开放式创新有利于促进创新绩效。横向方面，企业间合作创新为企业互补知识的转移和利用提供了一条有效的途径(Mitchell & Singh，1992[11]；Hagedoorn，et al，1990[12]；Das & Teng，2000[13])。通过合作共享双方互补的创新资源，共担创新风险和成本，能缩短创新周期，提高创新效率(Pisano，1990[14]；Tyler & Steensma，1995[15]；Das & Teng，2000)。合作还具有协同效应，不同知识领域的结合常常能够产生全新的技术，获得技术突破(Das & Teng，2000)。纵向方面，Von Hippel(1986)指出，用户能够为企业提供有价值的创意和产品设计，与用户合作创新能够提高创新效率[16]。Clark(1989)指出，与具有先进技术能力的零部件供应商合作，利用供应商的技术能力和资源，能够从产品开发成本、产品开发周期等方面提升竞争优势[17]。 2.2 开放式创新对于外部资源获取的负面影响 尽管如此，开放式创新在资源获取方面仍然有其局限，主要体现在三个方面：(1)难以获取核心技术。可以理解为两个方面：第一，难以获取对方企业的核心技术。企业依靠其核心技术保持其竞争地位，一般不会将己方核心技术转移给其他合作企业，或保留技术转移的时间滞后性以换取自身技术地位的稳固(张莹、陈国宏，2001[18])。第二，难以将合作获取的技术作为己方的核心技术。根据资源理论，能够为企业带来持续竞争优势的关键资源需要具备异质性、难以模仿和低流动性等特点(Barney，1991)，而通过合作获取的技术资源显然难以满足这些条件。(2)难以获取专有互补资产。Teece(1986)根据技术创新对互补资产的依赖程度提出专有互补资产的概念，指出专有互补资产在独占机制弱的情况下是保户企业竞争优势的重要手段而受到重点保护。(3)难以获取能力。能力存在于组织之中，无法通过市场购买，也很难合作转移，只能从组织内部进行建立(Teece，et al.，1997)。另一方面，资源理论认为，企业要保持竞争优势，还需要发展一种能力，使自己原有的能力难以模仿(Day & Wensley，1988[19]；Prahalad & Hamel，1990)。这些能力都阻碍其他企业有效获取本企业的重要资源。因此，企业仍然无法依赖开放式创新获取其所需的所有资源。
