0 引言 技术获取是企业通过消费者参与、外部网络、外部参与、R&D外包和知识产权许可等形式，从外部获取新知识和新技术的行为[1]。技术获取作为企业技术的来源方式，在企业战略中占有十分重要的地位。尤其是对于中小企业而言，如何突破自身资源和技术能力的限制，选择适当的技术获取策略，对于企业竞争力及可持续发展具有深远影响。研究表明，外部技术获取有利于企业扩展自身的技术领域、缩短产品研发周期、分担研发费用以及分散企业研发风险等[2-4]。而与外部技术获取相比，内部技术获取不仅可使企业获得技术的所有权，更能使企业在“干中学”中培育和发展自身的技术能力[5-6]。正是由于内部技术获取和外部技术获取各具优势，正确选择及综合利用两种策略，不仅能使企业避免过高或过低的内部研发投入，更能使企业通过整合利用内外部创新资源提升长期竞争优势[7]。 在经济学理论中，对于技术获取的研究主要集中在技术研发应当源于企业内部(通过投资内部研发活动)还是源于外部(通过外部新技术获取)的争论，即“Make or Buy”的争论[8]。同时，亦有不少研究在相当程度上揭示了企业技术获取行为的内在动因以及各种因素对企业技术获取策略的影响。如Tidd和Trewhella(1997)认为，技术获取受企业战略、能力、文化、管理以及竞争环境、技术复杂程度、技术可编码程度、与外部技术源彼此信任程度的影响。Caudy(2001)和Piachaud(2002)的研究则指出，企业是否选择外部技术获取，受到自身技术能力的制约，企业在制定技术获取策略之前，首先应评估和确认自身实施外部技术获取的能力。崔雪松和王玲(2005)研究了技术生命周期、技术类型、投资约束与风险、技术需求的紧迫性和技术地位等因素，对不同企业技术获取方式的影响，并在此基础上探讨了企业技术获取时机的选择问题。上述研究从不同角度反映出，企业技术获取策略的选择，受到企业自身资源与能力、技术、外部环境等多种因素的综合制约。而在这些因素之中，技术本身的属性是影响企业技术获取策略的首要因素。Rogers(2002)在其创新扩散理论中对技术采纳率的研究也发现，技术本身的属性可以解释波动在49%～87%之间的技术采纳率，这从侧面说明技术属性会对技术采用者的行为偏好和决策过程产生较大的影响。基于此，本文将结合中小企业的技术创新特点，进一步研究技术属性对中小企业技术获取策略选择及其绩效的影响，以期为中小企业技术获取策略的选择提供理论依据和指导。 1 理论分析与假设提出 从创新类型上看，中小企业通常难以负担突破性创新在收益期之前的利润损失，往往进行以渐进性为主的创新[9]。Huang(2009)和樊霞(2010)通过对台湾电子制造业和广东珠三角地区中小企业的研究发现，中小企业的渐进性技术创新可进一步划分为边际型创新和适应型创新两种类型。边际型创新是以塑造企业的差别优势尤其是成本优势为目标，以现有技术为基础对企业工艺流程和工序进行的创新，体现在产品创新上只是对产品功能进行某些微小的改进。适应型创新则是指以塑造企业的竞争优势为目标，通过对现有技术或新技术的利用实现新产品开发和改进的创新[10]。由于两种类型下的渐进性技术创新特点存在差异，考虑到不同技术创新类型下的企业技术获取策略选择，中小企业的技术获取策略可进一步分为边际型创新的内部技术获取策略、边际型创新的外部技术获取策略、适应型创新的内部技术获取策略和适应型创新的外部技术获取策略四种类型。同时，结合Teece(1996)对技术属性的分类，本文将重点研究技术复杂性、技术成熟度和技术隐性等技术属性对上述四种技术获取策略选择和绩效的影响。 1.1 技术复杂性与中小企业技术获取策略选择的关系 技术复杂性是指新产品开发项目任务完成的困难程度和各项任务之间的依赖程度。当技术的复杂性较低时，企业一般可以依靠自身的技术积累和内部研发实现技术创新。但随着竞争环境的加剧，为增加产品的市场竞争力，企业更加注重提高产品的技术含量，新产品开发中所采用的技术越来越复杂。随着技术复杂性的提高，中小企业薄弱的内部研发能力往往不能满足技术研发的需要，就会产生外部技术获取和研发合作需求。相对于边际型创新只是对现有技术或产品进行的微小改进，进行适应型创新的中小企业进行较高复杂性技术研发的可能性较高，企业选择外部技术获取策略的可能性也较大。由此提出假设： H1：技术复杂性对适应型创新外部技术获取策略的影响较其他三种策略大。 1.2 技术成熟度与中小企业技术获取策略选择的关系 技术成熟度是指技术在生命周期中的成熟程度。很多学者都对技术成熟度对企业技术创新策略选择的影响进行了研究，但研究结论并不一致。例如，Madhok(1997)、O'Frd(1998)等学者认为，企业在技术生命周期的早期会倾向于采用内部研发的方式实现创新；在技术生命周期的中期则倾向于合作研发；而在技术生命的后期，企业首选的创新模式则是外部技术购买。对于从事渐进性技术创新的中小企业来讲，由于其身处的市场通常已经存在了主导性设计，随着技术成熟度越来越高，技术发展的不确定性已降到非常低的水平，企业技术开发的目的通常是更关注于如何使自己的产品生产成本比竞争对手更低，即以边际型创新为主[10]。此时，中小企业若采用内部技术获取策略，高昂的研发成本和风险都会降低企业进行内部研发的动力。而从交易成本的角度讲，考虑合作研发或外部技术获取将是企业的首选方式。因此，提出假设：
