管理学案例研究方法经过近百年的发展，无论在方法论还是应用上均取得了长足的发展，主要表现出：①规范性的趋势，如案例研究的逻辑流程被规范化为“理论回顾→案例研究设计→数据收集→数据分析→案例研究报告撰写”；对案例研究样本的选择[1]、数据编码[2]、应用现代化的工具方法协助研究者进行数据处理[3]等也有相关的方法论可供参考。②定性研究与定量研究相结合的趋势，案例研究已从单纯使用质性数据发展成为通过定性与定量数据相结合的数据证据支持研究的开展[4]。值得注意的是，案例研究方法的进展主要集中在某些环节上，而其他一些环节却止步不前，与初期相比并无实质进展。从系统观的视角看，案例研究方法作为一个系统，某个或某些环节发展的滞后对案例研究方法本身而言则会表现出木桶效应，阻碍了案例研究方法论及其应用的整体发展。其中，作为案例数据重要收集方法之一的访谈则是案例研究方法论及其应用中的一个薄弱环节。这是因为访谈的主观性成分很大，是管理学科学性与艺术性混合体的典型代表，致使少有文献对访谈方法及其应用进行介绍，仅是在案例研究报告中一句带过式地简要描述访谈者的身份和访谈时间，略去了对案例访谈对象的选择、访谈提纲的设计以及实施过程的介绍。 访谈设计和实施的质量直接关系到案例研究中数据获取的质量，从而直接影响了案例研究的信度、效度和理论挖掘的深入性。鉴于此，有必要在关注访谈艺术性的同时，对其科学性的一面进行理论和方法探讨，以期能够从案例研究方法的基础理论出发，通过访谈技术的发展为研究者采用案例研究方法进行理论研究，尤其是中国企业特色管理理论的研究提供一些参考[5]。为此，本文在对案例研究进行分类的基础上，对不同类型案例研究访谈设计及实施过程中的主要异质性问题进行了分述，并使用相应的实例进行了详尽说明，包括理论回顾、访谈对象选择以及访谈问题的开发；同时还阐述了包括情境预研、访谈时间和问题数量控制、访谈过程中的注意事项、访谈问题的发展、数据收集程序安排以及理论饱和度检验等共性问题。 1 探索性案例研究访谈问题的设计 根据探索领域和程度的不同，探索性案例研究可以分为完全探索性案例研究和局部探索性案例研究两种类型。完全探索性研究是指那些全新研究领域的研究，已有理论甚少、甚至是无理论成果可供借鉴的案例研究，典型的如医务工作中对新发现的某种疾病的症状、起因、治疗方案的研究；又如COLLINS等[6]在《Build to Last》一书中，在没有理论框架指导下，对18家企业开展的基业长青原因的调查。局部探索性案例研究属于理论框架已经有了初步发展，但就某一个或某一些问题的研究还处于起始阶段、缺少参考的案例研究，其目的是修正或完善已有的理论体系，如OZCAN等[7]针对在联盟组合理论中高绩效投资组合特征理论已相当成熟但缺少其形成机理的研究——高管如何做出了高绩效的投资组合，两位学者使用6家无线网游创业公司的案例进行了局部探索性的研究；FAEMS等[8]在已有联盟治理研究已经形成结构和关系两种研究视角的基础上，使用案例研究将已有的两种研究视角相结合、探讨网络结构设计和应用与关系属性之间的联系，并从执行和管理两个层面进行了探讨，这一研究实现了对已有联盟治理理论的深化。虽然完全探索性和局部探索性案例研究同属于探索性案例研究的范畴，但鉴于两者在理论回顾深入性、数据收集范畴、访谈对象和方式等方面的区别，因此对完全探索性和局部探索性案例研究访谈问题的设计进行分述。 1.1 完全探索性案例研究访谈问题的设计 1.1.1 设计方法 (1)理论回顾的作用 理论回顾之于完全探索性案例访谈问题设计的作用有三：①在研究问题已经确定的情况下，案例研究者需要通过对已有研究成果的回顾确认已经选定的案例研究题目所涉及领域未被研究或是该领域的研究才刚刚起步、理论真空地带很多，以免枉费力气、投入大量的精力研究没有价值、或已为其他研究者研究过的问题。②在研究问题还未确定的情况下，通过理论回顾可以明晰研究者的思路，从而在理论空白群中选定其中的一个问题作为即将开展研究的主题。③虽然该领域的研究成果寥寥无几，但并不代表不需要进行细致的理论回顾工作。事实上，对相关领域理论成果的回顾也是十分必要的，可以为后续的研究提供理论或方法借鉴、或是为提出竞争性研究假设做理论准备。 (2)访谈对象的选择 在明确案例研究问题的完全探索性研究性质之后，研究者需要选定访谈对象，这是设计访谈问题的基础。在完全探索性案例研究中，理论体系尚未建立或者还远未成熟，这就要求研究者从基础工作做起——收集大量的相关信息，并在此基础上进行理论提炼和升华，这正是扎根理论的研究思路，即从实践中发掘有效数据、进行数据整合和理论提炼工作。在完全探索性案例研究中需要研究者广泛搜集各类信息，为后续的理论研究奠定坚实的数据基础。同时，由于管理实践具有复杂性和时序性的特征，因此往往涉及众多的利益相关者，需要案例研究者对与管理实践相关的多数主体均进行有针对性的访谈，以此进行系统而深入的数据收集工作。 研究之初，由于研究者的信息十分有限，在目标受访者的选择上也有很大的局限性，这一问题将会随着访谈工作的开展得到解决，这需要研究人员根据初始受访者提供的信息进行链式抽样，确定其他受访者。在访谈开始之初，研究人员无需控制受访者的相关度，这样将有助于数据的系统化收集；但随着访谈的进行以及在其他数据收集方式的协同下，信息量将逐渐出现收敛，此时研究人员则可有针对性地选择受访对象，以获取深度信息，直至冗余信息的出现。在完全探索性案例研究中，通过访谈获取的信息量与受访者数量之间的关系呈倒抛物线型。 (3)访谈问题的设计 在确定受访者后，案例研究人员需要根据受访者的身份进行有针对性的提问。当然，相对于其他性质的案例研究，在完全探索性案例研究中，尤其是在初期访谈阶段，访谈问题的针对性相对要小得多，但访谈问题的设置也需要与受访者的身份相一致，以高效地完成数据的采集工作。
