一、引言 近年来，关于中国管理学研究的本土化与国际化的争论受到越来越多学者的关注。许多学者认为，中国的管理实践及管理情境有其独特性，因此在中国管理学研究的本土化方面进行深入探讨是必要且有益的(Tsui，2006)。在这个过程中，研究者往往需要从发现值得关注的管理问题入手，即寻找他人难以察觉、且西方理论难以诠释的有趣现象(Cheng et al.，2009)。这种现象驱动的研究要求研究者能够深刻理解现象所处的情境和发生的过程，回答“如何”和“为什么”的问题，构建“萌芽理论(nascent theory)”(Edmondson & Mcmanus，2007)。 作为管理学研究方法的一个重要分支，案例研究注重回答“如何”和“为什么”的问题，强调现象所处的现实情境并能够对其进行丰富描述(Eisenhardt，1989；Eisenhardt & Graebner，2007；Yin，2003)，因此特别适合凸显本土文化特色的管理学研究(陈晓萍等，2008)。在此背景下，由中国人民大学商学院和《管理世界》杂志联合主办的“中国企业管理案例与理论构建研究论坛(2010)”于2010年11月6～7日在中国人民大学召开。本届论坛的主题为“本土理论构建：路径探索”。依托案例研究，深度发掘本土企业管理优秀实践、构建有中国特色的本土管理理论，是论坛的长远目标。为此，本届论坛新增了“理论构建”研究模块。 本文将首先对本届案例论坛进行回顾，介绍大会主题报告并对最佳论文进行简要的评价。在此基础上，本文将依据论坛主题报告的框架，重点讨论以下两个问题：(1)为什么案例研究要讲述好的故事？(2)如何通过好的故事来构建管理理论？本文旨在通过对案例论坛的总结和研究方法的探讨，进一步推动案例研究方法在中国本土化管理学研究中的应用和发展。 二、案例论坛概况 本届案例论坛共收到110篇参会稿件，其中研究型案例75篇，理论构建研究论文18篇，教学型案例17篇。经过程序委员会的初步筛选和评审专家的“双向匿名评审”①，最终收录论文集48篇，其中研究型案例32篇，理论构建研究论文3篇，教学型案例13篇，录取率分别为42.7％、16.7％和76.5％，平均入选率为43.6％。 本届论坛邀请了有丰富案例研究经验的加州大学戴维斯分校Kimberly D.Elsbach教授、新加坡国立大学潘善琳(Shan Ling PAN)教授、香港浸会大学Michael Young教授等专家，为与会者带来了精彩的学术报告。这些报告围绕着理论框架对案例研究的影响以及如何基于案例研究进行理论提炼等主题，对案例研究与理论构建的相互关系进行了充分的论证。 Elsbach教授结合其具体的案例研究实践，全面剖析了“案例研究的意义”，诠释了进行案例研究与探索的必要性以及案例研究对于理论构建的重大意义。她指出，相对于其他研究方法，案例研究最重要的价值在于：突出情境、展示过程和揭示关系。首先，案例研究对情境的关注有助于解答“为什么”的问题，有助于研究者深入聚焦于管理现象，进而有助于理解并应用学术研究的成果。其次，案例研究对过程的展示突出了历史因素和时间因素的重要性，有助于实践者进行过程设计。此外，案例研究有助于揭示深藏于演化的、复杂的现象之后的各种关系，而截面式研究则难以挖掘这些关系。如果上述三方面应用得当，研究者可以完成一篇非常出色的案例论文——一个引人入胜的故事。此外，Elsbach教授还以“科研的全周期：案例研究与其他方法的结合”为题进行了专题报告，建议拓展案例研究方法，将案例研究与其他方法结合起来，以构建、检验、修改理论，从而利用案例研究进行高质量和更具影响力的理论构建。 潘善琳教授在题为“应用管理理论深入研究中国企业特色：以北京首都机场与阿里巴巴案例为例”的专题报告中指出了中国管理案例研究面临的四大挑战：缺乏现象洞察能力、理论应用能力、写作能力和国际发表经验。他认为加强理论应用能力是提高管理案例研究水平的重中之重，案例研究应将理论概念嵌入到案例故事中，并在案例升华过程中对理论做出贡献。为了避免陷入纷繁复杂的实地现象和“数据海洋”之中，走出案例研究难以聚焦理论的困境，潘善琳教授结合自身的案例研究经历与经验，总结出了“结构—实务—情境(SPS)”的案例研究模型。该研究模型包含以下8个研究程式：(1)以案例企业的特色管理实践为起点，与企业进行准入协商；(2)现象概念化，寻找可能的理论观点，概括性地描述观察到的有趣现象；(3)以初步理论为基础，到现场搜寻资料，深入挖掘相关信息；(4)数据组织化，先将案例数据归纳为一个核心概念，在此基础上形成研究的理论视角，然后借助理论视角，以时间进程和理论模式为主线，将分析单位放在过程的细节，关注“过程是如何发展的，核心概念在不同的过程中是如何演进的，为什么这些过程导致了最终的结果”；(5)对搜集到的数据进行编码和分析；(6)理论化，将理论应用到数据分析中；(7)“理论—数据—模型”校准，进行研究迭代；(8)写作与发表。 论坛程序委员会主任毛基业教授以“案例研究中的理论和情境”为题，回顾了理论的定义和基本形式，强调了理论贡献对于案例研究的不可或缺性。针对研究情境化的课题，毛基业教授阐述了跨情境理论贡献的两种类型(Whetten，2009)，以及进行情境研究的三种方法——丰富描述、直接观察和分析情境效应、比较研究(Rousseau & Fried，2001)。
