[中图分类号]F276.5 [文献标识码]A [文章编号]1006-480X(2010)12-0097-11 由于新创弱性(Liability of Newness)(Stinchcombe，1965)，创业企业在早期成长阶段处于内部资源稀缺和难于通过正式的市场交易获取外部资源的两难困境(Hite & Hesterly，2001)。因此，企业成长不仅需要积累和开发组织内部的专用性资源和能力，同时也要通过社会关系网络获取互补的外部资源(Lee et al.，2001)。在企业的新创阶段并非是非此即彼的选择，而是在创业者有限的时间精力内进行的一个权衡。尽管有不少文献强调中国制度和市场不完备环境下的创业者更多通过外部关系来获取创业资源和机会，但一个缺乏内部专用性资源和能力的组织显然无法实现有效的机会开发和资源整合，创业成长不仅依赖于外部关系或是内部能力，而应当是两者的战略平衡。 本文基于迄今关于外部关系和内部能力分立研究的创业文献，从创业者行为视角初步探索新创企业发展外部关系和构建内部能力之间的战略平衡策略和阶段性特征及其对创业成长绩效的影响。在理论分析的基础上，利用中国私营企业研究课题组在2008年进行的全国私营企业家调查数据对上述问题进行探索性的实证分析。 一、理论分析与研究假设 现有的创业研究在外部关系和内部能力方面大多处于分立研究的状态，未能分析两者之间战略平衡的协同效应，①这与现实的创业过程相疏离。实际上，新创企业成长是创业者不断发现和开发创业机会的复杂动态过程，初创企业一方面受制于新创弱性，缺乏创业生存所需的资源和能力；另外一方面又无法通过正式的市场交易来获取。在创业资源约束的情形下，由于受制于市场、技术和管理方面的不确定性(Shepherd et al.，2000)，创业者必须依靠自身的人际关系网络来获取外部资源，弥补内部能力的不足和降低创业风险，在外部关系发展和内部能力构建之间必须面对战略性的平衡问题。从创业成长演化的角度来看，随着创业企业从初期的成功创建发展到早期成长阶段，其战略目标由创业生存转移到有意识的创业成长(Intentionally Grow)(Kazanjian et al.，1990)。此时虽然其合法性、声誉和资源得到不断积累，但创业成长所需的资源范围和属性变得更加多样化和复杂化(Hite et al.，2001)。因此，创业者在发展外部关系方面将倾向于根据企业成长的特定需求进行必要的调整，与内部能力构建之间的战略平衡状态也会发生演化，呈现出外部关系主导、内部能力主导或者是两者均衡发展的不同平衡状态。 1.外部关系、内部能力与新创企业成长 外部关系网络为新创企业提供不同类型的社会资源，对于创业机会的发现，商业计划的检验以及资源获取都具有重要作用(Aldrich，2000)。新创企业不仅从外部网络获取信息、资源、市场甚至是技术(Gulati et al.，2000)，还通过外部联系构建无形的声誉资源和提高组织合法性(Deephouse，2000)，降低制度约束(Park et al.，2001)，这些都有利于克服新创弱性所产生的劣势(Stinchcombe，1965)。例如，通过合作关系网络，新创企业能够获取互补的知识资源和市场信息(Hagedoorn，1993)，创业投资机构的合作投资信号也能够帮助新创企业与潜在的供应商、客户和投资者建立合作关系(Lee et al.，2001)。这些外部关系网络中的资源接近、支持以及信任既可以通过正式的市场交易也可以通过非正式的关系获取，然而在绩效前景仍然具有很多不确定性的初创阶段，新创企业主要依靠创业者个人关系网络形成互惠和信任的嵌入性关系获取外界的资源承诺(Uzzi，1996)。尤其是在中国传统的关系型社会结构，处于转型经济时期的新创企业为了克服制度和资源约束更倾向于利用个人关系网络(Park et al.，2001)。这说明新创企业的成长需要创业者积极地发展外部关系，为创业战略的实施和推行汲取足够的外部资源(林嵩，姜彦福，2009)。因此，创业者在创业过程中花费大量的时间和精力发展外部关系(Gartner，1988)，其个人关系网络也成为新创企业获取社会资本的主要通道和构建市场交易行为的重要基础(Hite，2005)。 在影响新创企业成长绩效的内部因素中，不少研究指出实施创业战略的资源、结构、过程和系统(Chrisman et al.，1998)，创业导向和技术能力(Lee et al.，2001)，学习能力(蔡莉等，2009)等这些无形的组织资源形成新创企业的内部能力，成为构建竞争优势和促进新创企业成长的基础。这些内部因素的作用机制主要体现在两个方面：一是在创业机会开发过程推动先行战略和创新过程的实施，提高对待风险和不确定性的承担能力，获得先行优势(Lumpkin et al.，1996)；二是形成创业过程中的学习效应，例如在创建和管理新创企业过程中的知识积累，有利于克服新创企业在经验和规模经济方面的劣势(Politis，2005)。在早期成长阶段，新创企业内部能力的作用很大程度上受到创业者能动性的影响(Baum et al.，2001)。作为创业风险的承担主体，创业者通过创建新企业为市场提供新的产品和服务，在创业过程中履行“企业家服务”和“管理服务”，这是创业企业成长最为重要的内部资源(Penrose，1959)。尤其是在企业的新创阶段，创业者的行为反映了整个企业的战略和发展特征(Chandler et al.，1992)，影响新创企业组织能力和文化的形成路径，最终影响创业成长绩效(Baum et al.，2001)。因此，创业者在日常经营和管理过程中的时间投入直接影响新创企业的内部能力构建，进而影响新创企业的成长。
