近20年来，关于企业家领域的研究一直是研究者们关注的一个话题。然而，由于企业家研究演进的复杂性和研究范式(research paradigm)的多元化，后续研究者在基于企业家研究整体框架实证中的概念选择和操作化(operationalization)难度加大，并进一步影响了研究效度(research validity)。研究效度的提高作为实证研究中一项重要的基础工作，却又常常受到一些研究者的忽视，在研究报告中对此缺乏深入的分析和应有的交代。为此，笔者就企业家领域实证研究的效度问题进行探讨。 1 早期企业家研究演进的复杂进程 关于企业家的研究虽然是近年才成为科学研究中一个相对较新的研究领域，然而企业家这一概念却由来已久[1]。“entrepreneur”这一术语最早源于12世纪的法语，主要见于军事领域，其原意指当时领导军事远征的人。进入中世纪后，这一术语开始被用于描述管理生产项目的人[2]。18世纪后，随着欧洲大陆封建主义的解体和资本主义的萌芽，该术语的内涵得到了进一步的丰富。1755年，银行家Richard Cantillon在其著作《商业概览》中将“entrepreneur”首次引入经济研究中，并赋予了与今天的企业家相近的内涵。他认为每一位从事经济活动的人都是企业家，这些人要面对不确定的市场并承担价格风险，因而不能按固定价格买卖商品。Cantillon对企业家概念的界定主要聚焦在自我就业上，这是经济学文献中揭示企业家作为“风险承担的创业者”特征的第一次界定，并将企业家作为影响经济发展的一个角色来进行描述[3]。然而，这一概念的界定太过宽泛，以致Long认为这一时期关于企业家的定义不仅可体现在传统的商人、贸易者和工匠的身上，而且还与强盗和乞讨者的概念相似[4]。 其后，以Adam Smith为代表的古典经济学并未对企业家在经济发展中的角色予以应有的重视。Smith在其代表作《国民财富的性质和原因的研究》一书中指出，决定一个国家经济增长的主要因素仅为劳动人口比例的增长和劳动生产率的提高[5]。而后来的古典经济学派学者也只是把劳动、土地、资本列为影响增长的三大因素。直到1803年，JeanBaptiste Say赋予“企业家”概念以“判断力”、“坚持力”和“有监督管理才能”等特征，关于企业家的理论研究才被进一步推动。其后，Marshall从市场均衡的角度出发，认为企业家凭借其创新力、洞察力和统御力发现并消除市场的不均衡。他强调企业家是组织、管理工商企业并承担风险的人。进入20世纪后，随着企业家作为工业发展的一种主要力量，其推动社会发展的作用日益彰显，Frank Knight在其著作《风险、利润和不确定性》中系统地阐述了风险和不确定性的区别，并认为不确定性是独特的和不可予以保险的，而企业家则是不确定性的决策者，企业家的技能存在于对不确定性的处理中[6]。 1912年，Joseph Schumpeter在其代表作《经济发展理论》中提出了关于企业家概念的全新认识。他把生产手段的新组合的实现称为“企业”，把其职能是实现新组合的人们称为“企业家”[7]。他认为理想的企业家是一个创新者，即那些创造性开拓市场的人。他强调企业家的职能就是创新，引入新组合，将创新引入市场体系中以打破原有的均衡，建立新的均衡，从而促进经济的持续发展。他认为企业家并不是风险的承担者，也不同于Marshall的界定，强调企业家与管理者以及资本家都是有区别的，企业家并不是一种职业，一般来说也不是一种持久的状况，所以企业家并不形成从专门意义上讲的社会阶级。他认为企业家是推进经济增长的国王，正是企业家把各种要素组织起来进行生产，并通过不断创新改变其组合方式才带来了经济增长。 Schumpeter的观点得到了他的追随者和那些对企业家提出了选择性解释的经济学家们(如以Von Hayek为代表的奥地利学派的成员们以及后来的Kirzner)的传承和发扬。Kirzner秉承了奥地利学派的传统(尤其是Hayek关于知识的分散性和信息的不完全性思想)，把企业家行为与职能置于市场过程之中，认为企业家趋向均衡的调整职能和促使信息交流的功能推动了新发现，并根据企业家在市场中的表现提出了在经济发展中起着重要作用的“企业家要素”[8]。 尽管在这样的背景下，企业家领域研究在基于强均衡范式的经济科学研究中还是被相当大程度地忽视，同时也一直远离行为科学的研究范式。David McClelland是第一位基于行为科学理论对企业家领域进行实证研究的学者，在其著作《实现社会》中，McClelland讨论了“为什么确定型社会比其他社会更具动态”[9]，他认为任何给定社会中那些流行的规范和价值观念，特别是关于成就的需要，对社会的发展非常重要。在大量基于实证主义范式的研究中，McClelland展示了一个国家的成就需要和它的经济发展相联系。他认为，企业家是一种促进社会发展的重要驱动力，企业家具有高成就需要、强烈自信和独立解决问题的技能，他们更喜欢那种以适度风险为特征并承担个体责任的情境。20世纪六、七十年代后，一些其他学科背景的研究者也从经济学科以外的领域显示了对企业家的研究兴趣[10]，他们纷纷加入到关于企业家现象的科学探讨中，使得关于企业家的研究变得更加复杂而丰富多彩。至此，实证研究成为企业家研究领域的重要研究手段。
