一、引言 在最近的十几年里，组织学者和实践者对企业家的创新行为表现出越来越浓厚的兴趣。 研究企业家的创新行为正成为一个重要的社会科学领域。然而，这些研究大部分集中于宏观环境因素或企业家的机遇因素(Christiansen C.，1997)。不可否认，这些研究极大地增强了我们对企业家创新行为的理解程度，但是，它却忽视了人的力量在企业家精神中的作用。实际上，企业家精神主要体现于企业家在企业管理过程的创新行为。并且，这种创新行为在影响企业家自身的同时，必定受企业家自身因素的影响。虽然关注企业家创新行为的研究者已经批评了在企业家行为研究中涉及个人的因素方面所存在的经验主义错误。但是，由于这一领域内这方面研究者很少(Scott Shane et al，2003)，因此，我们认为企业家行为理论的发展需要把企业家创新行为中的个人因素考虑进来。 有学者已经认为所有人类行为都是与认知和情感等人的因素有关，其中认知因素包括能力、智力以及技能等(Locke，2000)。企业家的创新行为不仅与认知和情感等人的因素有关，还与所处的环境因素有关，如经济指标、风险资本的获得能力、竞争者的行为反应以及政府政策等。然而，环境因素一般是相对保持不变的，因此，可以认为认知和情感等人的因素在企业家工作行为的形成过程中起着关键性的作用。 本文的目的在于研究企业家创新行为形成中企业家是如何对反馈信息作出反应的，并试图得出形成企业家创新行为的认知和情感等因素的作用路径。为此，我们从企业家的认知与情感的主要理论解释出发，结合信息反馈过程，给出企业家的认知、情感与企业家创新行为间联系的概念框架，其中的反馈研究有利于对企业家创新行为作初步预测。概念框架的研究致力于一些基本因素对企业家创新行为的影响方式。文章的最后部分，我们对此模型进行了必要讨论。重点在于探讨企业家认知和情感等影响因素的细节情况，并指出模型的局限性以及未来的研究中可能改进的方向。 二、企业家认知与情感的主要理论解释 1.企业家认知的主要理论解释。Davis和Luthans(1980)指出，社会学习理论(SCT)已经被认为是解释人类在组织中行为解释的最广泛的框架。他们也提出了在组织中四种基本的人的行为方式：(1)人影响行为；(2)环境影响行为；(3)人与环境影响行为；(4)社会学习作用下的行为。Bandura(1977，1986)提出了社会学习理论的许多关键过程，这些过程涉及人、行为与环境的相互作用，并被作为组织行为学的基础。实际上，社会学习理论解释了一些独特的相互影响人类行为的过程。 这两个基本的社会学习理论的原理对于认识企业家的认知具有重要的启示。首先，隐秘的认知过程实际上几乎影响到了社会学习的各个层面，认知因素在很大程度上决定了对外部事件的观察、理解与组织(Bandura，1977)，并且对环境和行为产生了重要的影响(Davis & Luthans，1980)。就企业家的创新行为而言，其认知过程也必定是基础因素。其次，对于个人与环境的关系的认知过程，自我监督作用扮演了一个中间角色。自我监督作用在行为控制中的重要性变得显而易见(Carver & Scheier，198l；Davis & Luthans，1980)。因此，对于企业家认知的分析应当发生在社会学习理论三个主要变量(人、环境与行为)的互动中。换句话说，企业家的认知一般是与企业家的个人特征、企业家面临的环境及企业家行为相互联系的。 2.企业家情感的主要理论解释。Lazarus的应对压力处理模型(Lazarus，1966，1991)往往被用来作为“易变的情感”的理论框架。根据Lazarus的观点，人与环境相互作用导致个人评估的两个阶段，即初次评估和二次评估。在初次评估中，个人确定是否遭遇到与个人有关的利害关系。如果个人确定有此情况，他们进入二次评估，期间确认因果关系，应付潜在压力，评价未来预期。他也认为，通过“努力”，人与环境的关系发生变化，形成了个人觉察到的境遇的内涵。他进一步指出，由于情感是对这种境遇内涵的反应，因此是“努力”形成了一系列的情感。 与许多其它的情感理论一样(如Clark & Watson，1994)，Lazarus(1991)认为，每一种情感都有其行为暗示。例如，焦虑暗示避免或逃避行为，悲伤暗示迟钝或退让。虽然有人认为积极的情感并没有明确的行动倾向，但还是认为情感影响行为的意义重大，这样也成就了人类的力量(Fredrickson，1998)。例如，快乐会促进个人的游戏爱好，从而拓宽人们的思维，甚至增强他们的社会关系；在新形势下体会到的兴趣鼓励探索，因此，也增加了获得新信息和新知识的可能(Clark & Watson，1994)。 就企业家而言，当他们遇到反馈信息时，同样要经过初次评估和二次评估，初次评估在于判断信息的正负面影响。二次评估会促进他评估未来预期并设定目标。另外，企业家情感是他先前的“努力”的结果。而这种“努力”是建立在他以前对环境的认知和个人情感的基础之上的。
