一、问题的提出 由2004年美国硅谷所在地加州圣莫尼卡Milken研究所发表的研究报告，[1] 我们获得两点启示：一是创业热情是地区经济竞争力的重要影响因素；二是科技投入是形成创业热情的重要条件，由此形成了一个影响链条，即科技投入—创业热情—产业群形成—地区竞争力。然而，为什么科技投入会形成创业热情，创业热情为什么又会导致地区经济竞争力的提升，以什么理论解释硅谷在持续增长20多年以后出现的创业热情下降，这一现象是通过什么机制产生影响的？弄清楚其背后的理论原因，对我们国家实施自主创新战略有重要意义。即自主创新战略所产生的效益通过何种途径实现，并因此应该采取什么政策等方面有重要指导作用。 二、技术创新外溢效应与自主创新特征 1.技术创新外溢效应模型。 有关技术创新的外溢效应在技术创新动力、技术创新评估和FDI等方面有大量的文献，其中有将技术的外溢概括为技术示范或模仿、厂商关联以及人力资源流动的作用。[2] (P30)在研究经济增长理论时，技术外溢理论强调共同知识的外溢作用，甚至共同知识还可能成为连续创新的原因，由此形成干中学的知识推进型经济增长。一些文献(Feldman and Audretsch)把技术外溢效应泛化，[3] (P43；P409-429)使用信息外溢代替技术创新外溢效应，这在一定程度上偏离了技术创新外溢效应的本质。 技术创新的根本特征是将技术首次引入生产并通过市场化获取利润，这种行为会在三个方面产生影响，即市场需求、共用知识和要素专用性。换句话说，技术创新的外溢效应通过三个途径实现，即市场开拓、技术路径确定、配套与要素环境。 (1)市场开拓。技术对市场需求具启发作用，当一种需要被某种技术满足时，这种需要会被唤起，从而形成潜在的市场。用V来描述市场需求，则未创新前的市场需求为V=0，全部市场需求得到满足时V=1。如果创新企业只能满足其中的一部分，例如只能满足v(v＜1)，那么，这时剩余需求u=1-v，形成对外部企业的吸引，当外部企业进入时外溢效应就从潜在状态显露出来得到实现。其机制是外部消费者建立共用知识及其传播的作用。 (2)技术路径锁定。技术路径是指技术的发展方向，它往往由技术实现方式的共用知识来决定。当企业成功地实现了技术创新后，满足市场需求的实现方式会被创新技术首先确定下来，这会带来后续的跟随效应。原因是跟随者沿此方向努力可使用共用知识并节约研发成本，从而会带来一系列模仿行为和模仿性创新行为。如果一种技术可以二次开发并且前景广阔，会诱发出一系列的后续创新；如果技术不能得到二次开发，只要它有足够的盈利，就会吸引其他人以类似的技术进行模仿，被格罗斯曼等称为跨时域的溢出效应，[4] (P64)即利用共用知识，节约企业开发成本。如果技术创新企业的R&D投入下的产品成本为C[，1]，则跟随企业的技术研发成本c[，1](＜C[，1])。这两种行为的共同作用形成技术发展路径的锁定。 (3)配套与要素环境。当一种产品技术创新实现以后，会对配套生产提出特别的要求，配套企业不仅可满足本企业也可以满足其他相关企业，这相当于外部企业有了进行类似技术的应用环境，可以降低外部企业的生产成本，从而激励外部企业技术模仿。此外，由首先创新企业培养的人才也会通过市场流动到其他企业，一系列的市场服务也会逐渐形成，这些都会成为节约跟随企业成本的影响因素。也就是说，技术创新企业早期配套成本为C[，2]，而跟随企业通过搭便车的生产成本为c[，2](＜C[，1])。 假设由技术创新企业所创造出来的市场需求D反函数写成P(Q)=a-bQ，最初没有竞争对手。作为垄断企业，它所能够看到的市场需求为vD，其利润写成：
具有垄断地位的创新企业根据自己估计的需求曲线确定垄断产量和价格，如图1。
创新企业如果选择价格P[，1]，则市场会形成Q[，1]的需求空间，如果选择q[，1]产量则会引起p[，1]的价格高于联合的真实垄断价格Pm。无论哪种情况，都会形成对外部进入企业的吸引。 现在问题是外部进入会对创新产量产生什么影响，创新会如何决策，市场又会演变成什么情况？第一种，创新企业不改变产量q[，1]，外部模仿企业以领先创新企业的产量为前提，进行产量决策。第二种，创新企业发现模仿企业进入，调整自己的产量决策，与跟随企业形成古诺竞争。第三种，创新企业与跟随企业迅速扩大产量，打价格战，形成伯川德竞争。 潜在的市场需求和较低的技术创新成本会刺激出竞争者实施跟随战略和模仿创新。为研究上的简便，设只有一个竞争对手进入并且与领先进入的企业控制了全部市场需求，这样最先创新的企业与跟随企业之间存在着产量竞争，先创新的企业产量为q[，1]，跟随企业的产量为
。企业利润分别是：
