中图分类号：F276.4 文献标识码：A 文章编号：1005-0892（2005）04-0064-06 一、市场绩效的维度 市场绩效是指在一定的市场结构下，通过一定的企业行为使企业在价格、产量、费用、利润、产品、质量和品种，以及在技术进步等方面所达到的现实状态。市场绩效是以市场结构为基础，由企业市场行为所形成的资源配置和利益状态，如表1所示，它主要从市场的资源配置效率、分配公平、技术进步三个维度反映各种市场结构及经济组织的力量和效率。[1] 表1 市场绩效的维度 市场绩效维度 涵义 资源在各个产业和企业间配置，以实现总产 资源配置效率 出价值的最大化和社会福利损失最小化，其标 志是价格等于长期边际成本和最小平均成本。 收入分配公平； 分配公平 社会财富分配公平； 机会分配公平。 狭义技术进步：指生产领域劳动工具、劳动对 象、工艺流程、操作方法及劳动者的知识、技能 等的改进更新和发展； 技术进步广义技术进步：除了狭义技术进步以外，还 包括微观与宏观层次上组织管理技术（如管理方 法、决策方法、计划方法、组织方法、推销方 法、流通方法等）的改进与提高，发展与完善。 在决定市场绩效的三个维度中，资源配置效率是最重要的指标之一。资源配置效率是从消费者的效用满足程度和生产者的生产效率大小的角度来考察资源的利用状态。它的内容可以分为三个方面：一是有限的消费品在消费者之间进行分配以使消费者获得的效用满足程度；二是有限的生产资源在生产者之间进行分配以使生产者所获得的产出大小；三是同时考虑生产者和消费者两个方面，即生产者利用有限的生产资源所得到的产出大小程度和消费者使用这些产出所获得的效用满足程度。 微观经济学的理论认为，资源的最佳配置状态应该是社会总效用或社会总剩余最大。剩余这一概念是微观经济学理论用于分析资源配置状况的基本概念，它包括三方面的内容：一是消费者剩余，指消费者购买而获得的满足一般大于因支付购买费用而放弃的满足，两者之差便是消费者剩余；二是生产者剩余，即销售收入与生产费用之差，如果总收入低于包括成本和平均利润在内的水平时，生产者不愿生产；三是社会剩余，即生产者剩余和消费者剩余之和。不同的市场结构，其社会剩余不同。在完全竞争市场条件下，市场的资源配置效率最优，也即消费者获得最大效用，生产者获得最大产出，消费者的最大效用和生产者的最大产出同时实现；在垄断市场条件下，市场的资源配置效率最差，因为垄断者通过控制价格和产量，获得垄断利润，使社会总剩余最小，从而使资源配置效率最低；而在垄断竞争市场条件下，市场的资源配置效率介于前两者之间。显然，以资源配置效率为标准有明确的政策涵义，虽然完全竞争是一种理想状态，现实中并不存在，但可以以它作为制定政策的参照系，产业组织政策的指向是市场结构和市场行为，通过限制垄断、促进竞争，从而达到提高资源配置效率的目的。 二、问题的描述 从交易成本经济学的角度看，企业战略联盟的优势在于节约交易成本，但是，从产业组织的角度看，企业战略联盟如何影响市场竞争强度，或者说企业为了自己和合作伙伴在市场竞争中获得有利位置，它们以战略联盟的形式相互合作，这种合作究竟促进了竞争还是抑制了竞争，则必须通过分析企业战略联盟的资源配置效率，也就是分析企业战略联盟对竞争和社会福利的影响效果才能作出正确的判断。 企业战略联盟的形式多样，既有产权关联的联盟，如合资经营和参股经营；也有非产权关联的联盟，如特许经营、合作营销、合作生产、合作研究开发等。为了分析问题方便，假设在某个市场中只有两个企业生产同样的产品，这两个企业关系有三种情况：（1）相互竞争，市场形成寡头垄断的格局；（2）在价格或产量上达成合作协议，形成价格卡特尔；（3）双方利用对方互补性资源进行合作，结成战略联盟。价格卡特尔的社会总剩余低于寡头垄断的社会总剩余，即前者的资源配置效率更低，市场绩效更差，这已是产业组织理论中成熟的结论。一般地说，企业战略联盟与卡特尔组织的差异表现在前者的合作伙伴之间存在生产要素的重新组合，是对旧的生产组织的制度创新；而后者是纯粹的产量或价格限制协议，没有生产要素的重新组合，也不存在制度创新。因此，企业战略联盟相对于卡特尔而言的市场绩效要高，这一点也很容易理解。但是，企业战略联盟这种新的企业间合作组织形式与寡头垄断市场结构的市场绩效孰优孰劣，分析这个问题就要复杂得多。如果企业战略联盟的市场绩效高于寡头垄断，说明这种合作组织形式能提高资源配置效率，应该予以积极的支持和鼓励；反之则与价格卡特尔一样，将会受到政府的管制。下面将选择寡头垄断市场结构最为接近的寡头垄断企业合作创新为分析对象，通过构造一个两阶段博弈模型对寡头垄断企业合作创新效率进行分析，以比较成本节约型寡头垄断企业合作创新与非合作创新的过程及绩效差异（包括市场产出、社会福利的变化）。 三、博弈模型的建立和求解 假设某一产业（市场）中有两个生产相同产品的企业（厂商），设市场的反线性需求函数为p=a-bQ，其中总产量Q=q[，1]+q[，2]，a，b（＞0）为需求曲线的参数（为简化下面运算不妨令b=1），p为产品价格q[，i]为企业i的产量（i=1，2）。假定两个企业最初具有相同的单位成本c，且满足a＞c＞0，不存在固定成本，企业通过创新可降低单位产品成本。 由于研发外部性和溢出效应的存在，每个企业研发投入除了降低本企业产品成本外，还将使其他企业的单位产品成本降低。故可设企业i的单位产品成本c[，i]为：
