中图分类号：F273.1 文献标识：A 文章编号：1000-7695(2001)04-0012-03 企业技术联盟是两个或两个以上、具有独立法人资格的企业联合致力于技术创新的行为。与企业独立创新相比，企业技术联盟的优势在于可在各成员间分散创新压力。近年来，科技发展日新月异，技术创新投资越来越高，而欲实现技术创新却越来越难，一旦失败，企业损失惨重，即技术创新风险越来越大。在此压力下，不少企业结成技术结盟，在激烈的市场竞争中相互依存。与此同时，如何认识企业技术联盟风险、实现其合理分配，在联盟中显得特别重要。 1 风险分配的本质 风险，指遭受损失的可能性。企业技术联盟风险，指该联盟在技术创新活动中遭受损失的可能性。风险具有无形性，这决定了它不同于具体的事物，能被赋予一定数量、大小而在各成员间实现平均分配。 企业技术联盟的风险损失是相对于联盟预期收益而言的，在形式上可表现为联盟实际成本上升、实际收益下降或收益成本比下降。在预期收益的激励下，联盟对所从事的技术创新项目不断投入，即企业技术联盟成本。这种投入可以是资金上的、劳务上的，甚至精神上的。联盟在成本投入过程中，一方面受预期收益驱动，另一方面更意识到预期收益不一定会实现。因此，联盟成本支付是在动力与压力的双重作用下进行的。联盟解散时，在实际收益与预期收益间往往存在差距。当前者小于后者时，风险不再是一种可能，而转化为现实的风险损失。企业技术联盟的风险分配，不仅包括风险事故发生前，各成员如何分摊这种来自可能性损失的无形压力，即风险期前分配，也包括风险事故发生后，对现实损失这种有形压力的分配，即风险期后分配。 但是，无论是可能性损失或现实性损失，都是实际收益与预期收益相比较的结果，因此，风险分配必然同时渗透在实际收益分配和预期收益分配过程中。前者即联盟收益分配，后者是不存在的，但预期效益与成本相联系，它是联盟成本投入的动力机制，所以风险分配在预期收益分配中的体现即其在成本分配中的体现。这样，风险分配又转化为对收益分配与成本分配的影响。同时，只有将联盟收益分配与成本分配相结合，经过比较对照，找出各联盟成员实际收益与预期收益之差，即风险损失大小，才能全面反映联盟的风险分配，缺少任一方面都是片面的。 因此，没有具体的联盟风险分配，它只作为一种影响力，存在于联盟成本分配与收益分配中。风险期前分配正强调了风险对成本分配的影响，期后分配则指它对收益分配的影响。 2 风险分配机制 2.1 风险期前分配。风险期前分配指风险事故尚未发生、利益损失尚停留在可能性阶段，各联盟成员如何分摊这种潜在性风险压力。由于市场经济的多变性和联盟主体预期的不完善性，联盟活动在成立之初即存在风险。各企业自决定结成技术联盟时，就已对联盟环境，包括外部环境如市场竞争状况、技术前景、国家政策导向以及内部环境，如各联盟伙伴的技术实力、相互间优势互补度等客观情况有了一定的认识，初步估计出该项联盟活动的风险大小和效益期望，即联盟成员一开始就形成了自己的风险认识。这种认识将严重影响它在企业技术联盟成本分配中的表现，这就是企业技术联盟风险的期前分配。 具体说来，这种影响表现在：成本分配中企业承担较大的成本份额，往往意味着它分摊了更多的联盟风险。在联合创新项目确定的情况下，该项目的成功率对各联盟成员是相同的，虽然创新过程中某些因素的变化可能影响其成功率，但这种影响对所有的联盟成员是均等的。因此，各成员面临的风险度时刻相同。但由于成本投入不同，一旦风险事故发生，投入最多的企业往往损失最多。尤其当由于不可抗力、意外事故等原因，造成联盟效益为零时，成员的投入量即其风险损失量，二者呈绝对正相关。因此，成员企业的成本份额越大，所承担的创新压力越大，即分摊的风险越大。1999年初，深圳中兴通讯公司与广州新太集团合资组建“深圳市中兴新太数据通信有限公司”，以发展我国数据通信技术。在4300万元的总投资中，中兴公司持股65%，新太集团持股25%，员工持股10%。这种成本分配局面，不仅表明在将来的收益分配中，中兴公司将取得65%的可观份额，也意味着对于可能出现的联盟损失，中兴公司也将承担65%。显然，由于投资比例不同，中兴公司承担的风险远大于新太集团。与此不同，1999年6月，德国西门子公司与日本富士通公司各出资50%组建计算机公司，这表明二者将平摊风险。 当然，成员对联盟进行较大投入，承担较大的联盟风险，并不仅是一种非理性行为，在其背后，预期收益起着激励作用。一方面，根据收益分配原则，成员企业今天较多的成本投入将换来明天较大的收益份额；另一方面，从效用价值论的观点来看，由于各联盟成员所处的社会环境不同，该项技术创新活动成果对各企业的效用可能不同。当它能给某一成员企业带来特别效用，并能转化为较大收益时，该企业也愿承担较大风险，对联盟给予较多投入。 总之，风险期前分配体现在成本分配过程中。联盟成员的预期收益不同，它的联盟成本分配比重就不同，所承担的风险大小也不同，并呈正相关。这也就是人们常说的高（预期）收益与高风险相伴随。
