原国家科委软科学项目《高校科研成果转化及中小企业科技进步相生问题研究》课题组，经过半年多对我国几十家高校、科研院所及中小企业的实际调研及大量国内外文献研究比较，得出如下结论：第一，中小企业数量多，比重大，在国民经济中具有举足轻重的作用；第二，中小企业的发展面临着一系列困难，但核心问题是其技术进步能力薄弱；第三，中小企业处于企业发展阶段的“幼儿期”，因此就更需要扶持，所以说解决中小企业发展和技术进步的问题的关键永远都是创造良好的外部环境。 一、我国中小企业科技创新和技术进步现状 当前，我国中小企业科技创新和技术进步现状地区之间很不平衡，整体水平堪忧。深圳、上海等极少数地区发展较好。世界上高科技成果能实现产业化的概率不到20%，而深圳确可达到90%以上。企业中高新技术企业之多和发展之快在全国都是罕见的，到1998年深圳已有高新技术企业113家，产值平均为3.5亿元。但全国普遍水平却很低，其科技投入，科技人员比例等各项指标不仅远远低于国外水平，也低于大型企业的水平。以大连为例，我们调查了二十多家中小企业，其平均科技开发费用投入占销售额的比例小于0.5%， 且普遍缺乏专门从事科技开发人才。最好的一家中型企业从事科技开发人员占总员工比例也不到4%。 而大连的近3000家中小企业中，在这两方面绝大多数企业都近乎为零。而我国大中型企业科技人员占职工总数比例平均为7%， 研究开发人员占总职工比例为3%左右。有些高新技术企业这一比例已分别高达40 %－50%和20%－30%。国外的大型企业这一比例更远高于中国，因为中国的科学家和工程师大约只有1／3在企业，而国外是2／3。我国研究开发经费增长率远低于我国国内生产总值的增长率，还低于印度。据资料介绍，每一名科研人员年使用平均费用美国为15万美元；日本为10万美元；中国为3.13万元人民币。1992年美国R&D就投入1574亿美元，比1990年提高59%，占国内生产总值2.8%。日本R&D的投入占国内生产总值的3.1%。1994年我国科技研究开发投入196亿元，为同期经费投入的10%左右。 我国中小企业在科技创新和技术进步方面存在的问题可归纳为如下四个方面： 1.企业决策者对科技进步的认识不够 企业技术进步表现在管理上就是强烈的“科技意识”。在随机调查的20多家企业中，只有2 家决策者是具有较超前的科技带动企业发展意认，且能把科技当作头等大事来抓，每年都有固定的科技开发的资金投入；有14家决策者认识到科技进步对企业的重要性，但没有明确的资金投向；有4 家决策者对企业的科技进步没有认识，经营状态亦不佳，其中2家已濒临倒闭状态，1家已宣布倒闭。除了随机调查，课题组又调查了8家被认为好的中小企业， 结果证明，这些典型企业无一例外地都抓住了科技进步这一环节，使企业在动荡的经济环境中生存发展。由此看来，决策者观念的树立是至关重要的。在科技日新月异的知识经济时代，科技对中小企业发展的关联度日益增大，不抓科技就会失去主动出击市场的能力。 2.科技人才匮乏，科技投入少，技术水平低 科技人才是第一生产力的开拓者，科技人才数量和质量的高低，不仅是科技进步的直接影响因素，也是科技进步的重要标志之一。在我国100 多个技术创新突出的企业中，科技人员的比例平均在12%，而中小企业在这方面差距巨大。 被调查的28家企业中，技术水平尚能满足市场需求的有16家，其中8家明知其技术马上就要被淘汰，但苦于没有技术改造的资金积累。从8家技术水平自认为还可以的企业来看，其技术和产品也并非国际一流，有的连国内先进也达不到。表现在厂房设备差、设备役龄长、生产条件简陋、测试手段落后等。地、县办的中小企业中的技术大多数处于六、七十年年代水平，部分设备是五十年代引进的，具有八十年代初期水平的设备仅占10%，九十年代引进和改造的设备微乎其微。可见，中小企业设备陈旧，技术改造任务十分繁重。 3.融资渠道狭窄，筹资困难 我国中小企业在资金获得方面，与大企业比较似乎先天不足，由于银行的诸多信贷业务大都面向大企业，小企业经营尤其艰难。再加上中小企业本身实力显弱，使得中小企业资信度低，相对大企业而言，银行对中小企业的贷款所面临的风险较大，因而拒绝贷款。在被调查企业中，效益好的企业主要依靠自有资金是行科技开发，效益差的则无从谈起。 4.中小企业科技进步的外部环境不佳 多头管理，政出多门，不司其责。目前的中小企业管理体制仍带有较强的传统计划经济的色彩，突出表现为条块分割、机构繁多、缺乏一个统筹协调机构。如管理中小企业的有经委、科委、外经委、工商联、乡企局、高新园区、街道等部门。一些企业被管理太死，一些无人关心。国家虽然成立了中小企业司，但各基层市却没有相应的机构进行宏观管理和指导扶持。同时缺乏相应的配套和鼓励政策，尚未形成较为科学和完善的中小企业市场管理体制。 二、推进中小企业技术进步可借鉴的经验 要推进中小企业的科技进步，在总结自己经验的同时，有必要了解发达国家中小企业改革与发展的经历，借鉴他们的成功做法，少走弯路。 1.通过专门的计划促进中小企业科技进步美国政府实施的中小企业技术创新计划（SBIR），主要内容为要求年研究开发经费在1 亿美元以上的联邦政府机构要按一定比例向SBIR拨出专款用于资助小企业的创新研究。 由中小企业局的技术办公室负责组织与协调， 研究开发经费超2000万美元的联邦政府机构每年要为中小企业确定科研项目和目标。至1995年底，已有11个政府机构参与这一项目，资金拨款达55亿美元。法国政府为促进中小企业采用新技术和新材料，制定了“先进技术推广计划”，自1984年起，先后为推广电子器件、先进材料和信息技术提供大量资助。资助对象为2000人以下的企业，每年约1000个项目。资助方式是，对可行性研究费用资助50%，工业项目投资50%的贷款。
