基础的基础：认证与国家基本制度建设

      一、引言

      1985年，三位美国学者伊文思、鲁斯迈和史考朴主编了一本书《把国家带回来》。在这本“新国家主义”论集的最后一章，三位编者将国家与社会结构研究的未来议程概括为三个方面：国家能力与国家自主性的影响因素、国家的形成与重构以及国家行动的知识基础。①根据这三位学者的看法，任何国家要想干预社会，都需要了解有关社会结构与社会过程的知识，并影响社会知识的形成与应用，“统计学”、“治安学”、“国家学”都是对国家这种知识需求的回应。国家与社会生活越是相互渗透，这种需求就越大。遗憾的是，25年过去了，与前两个议题的丰硕成果②相比，国家行动的知识基础仍然有待探索。

      美国学者斯科特1998年的著作《国家的眼睛》③是个显著的例外，不过，这本书虽然承认社会知识是国家行动的基础，却认为国家常常追求极端现代化，对社会知识进行过度的简单化、清晰化和标准化，这会破坏和削弱丰富多样的社会知识和地方传统。这样一来，担心国家扩张的人们，首先想到的就是社会集团如何约束和限制国家行动的知识需求，如何逃避“国家的扩张”，下述问题往往略而不论：国内外政策性知识的生产与扩散，国家与社会知识生产者的关系及其演变，国家与社会集团围绕社会知识生产与流动而展开的政治角力，以及不同国家使用社会知识处理政策难题的不同路径。④

      国家行动的知识需求，简言之，就是国家的“认证”需求。“认证”(identification)一词在社会经济规管领域广泛应用，比如“质量认证”、“产品认证”、“安全认证”、“学历认证”等等。然而，税收、强制、濡化、统领、再分配、规管等国家基本职能领域，也存在大量“认证”现象和经验。“认证”具有更为基础性的意义，包含收集、确认、识别、分类、鉴定、评估、检测等等，不仅是指真实性的证明(certification)，也涵盖重要性、能力、身份的证明，还包含对他人、对政治或文化共同体、对社会制度和政治体制的认同。

      二、认证不是什么

      然而，长期以来，认证主要被视为监控的附属品，背负着现代国家禁锢社会生活的恶名，⑤边沁的“全景敞视监狱”⑥、奥威尔的“老大哥”、福柯的“纪律社会”⑦以及“监控社会”之说⑧，都是这种警惕思维的代表作，认为监控可能导致彻底的社会控制，极度压缩个人与社会隐私、自由、尊严与活力，⑨让国家得以通过温和强制谋求人们服从。

      晚年的福柯做了自我批判，认为除了对监控的惩罚功能保持警惕以外，还要关注监控更为广泛的治理功能。在主权—监控(纪律)—治理的铁三角中，监控是现代国家解决各种以统计意义上的总体人口为对象的大规模治理问题所必不可少的。⑩监控开始被视为“生命政治”的一部分，是国家对构成总体人口的个体生命的一种治理。

      伴随着晚年福柯的转向，认证逐渐开始从监控中分离出来。从早期现代国家开始，监控就作为“档案社会”(11)的信息储存与整理形式，成为行政权力和现代社会的基本组织技术，(12)成为现代社会转型的核心，(13)建立和维系福利体系离不开对穷人的监控，(14)所有福利国家都对国民进行全面的监控。(15)这些政治事实充分揭示了国家行动的复杂性，我们需要“拆分”监控，将对社会事实的收集、储存和分类、处理独立出来，因为认证已经成为国家行动不可或缺的基本成分。监控依赖认证是事实，(16)但认证并不就是监控，正如认证不等于征税、征兵、征役、治安，不等于濡化、统领、福利、规管。

      三、认证是什么

      在最基本的意义上，认证是指以中央政府为代表的国家，收集、确认、识别境内有关人、财、物、行、事的名称、位置、数量、流动方向和真假优劣等基本事实，进而建立相应分类、规则、标准和规范的整个过程。

      图1：认证知识的五个要素

      

      如图1所示，人、财、物、行、事，是认证所需要的五种基本社会事实。人，有自然人与拟人化的法人两种。财有固定与流动财产两类，无论货币化与否。物专指有可能威胁个人与公共安全的自然物和人造物，如斜坡和工商产品。行，即人的犯罪、社会和经济行为。事，指涉及人的生活水准和社会安宁的重要社会经济事务，既可能基于前四者，也可能独立门户，如道路交通、饮用水、垃圾处理、商品价格、工作条件、劳动时间、劳资关系等。

      人和物是认证的落脚点，对身份、财产、产品、行为、事务的认证，最终都要归结到人上，归结到物上，归结到人和物的各种身体特征、社会特征和经济特征上。人、财、物、行、事都是认证的对象，都具备名称、位置、数量等基本事实，都可能按照自身属性往某个方向流动，基本事实与流动方向又都有真假优劣问题，因此，认证既包含对这些内容的确认识别行为，也包含根据这些内容建立规范、设定标准及其具体执行行为，这些环节的目的只有一个，就是保障认证体系的整体有效性。

      就主体而言，认证有国家认证与社会认证两种，前者的主体是以中央政府为代表的国家，(17)地方政府有可能成为国家认证的阻力或者竞争者；后者的主体则为国家以外的各种社会群体。国家认证与履行国家职能、贯彻国家意志、实现国家目标紧密关联，社会认证则与各种营利或非营利组织的日常运作密不可分。社会认证常为国家认证所借鉴、学习，也可能会与国家认证发生竞争，或者被社会群体用来逃避国家认证。