[中图分类号]D082 [文献标识码]A [文章编号]0257-2826(2011)03-0076-08 一、引言 随着西班牙弗朗哥独裁统治的崩溃，韩国、菲律宾等威权政体的转型，民主化的浪潮由南欧向拉丁美洲延续，然后扩展到东亚的许多地方，接着又在俄国和东欧爆发，并冲击着非洲和中东的一些地区。这股“第三波”民主化浪潮已经成为20世纪重要的历史事件。福山在《历史的终结》中高呼自由民主是历史发展的完美境界和终极状态，然而，历史并不如福山所预测的那样向乐观方向发展。拉丁美洲的委内瑞拉、秘鲁民主质量不断恶化；亚洲的菲律宾受到寡头精英的钳制，民主程度很难提升；泰国则在军人政变和文人政府之间反复徘徊，而且最近围绕他信的“红衫军”与“黄衫军”的阶级对立已经严重影响了政体的稳定，民主实质上已经倒退了；在中东欧，俄罗斯在普京“主权民主”的一系列控制政策下已经朝威权政体方向发展；发生了颜色革命的乌克兰、格鲁吉亚、吉尔吉斯斯坦的民主体制仍然只是政治精英博弈的抉择，是非常不稳定的，2010年4月吉尔吉斯斯坦的严重骚乱即是例证；大中东地区的埃及、约旦、阿富汗、以色列、黎巴嫩和伊拉克等国家虽然有形式上的民主选举，但是都是脆弱的。 那么，为何这些新兴民主国家的民主制度难以存续，如何巩固这些国家的政治制度，提高它们的民主质量成为当代西方政治学界研究的重要领域，即民主巩固理论。民主巩固理论兴起于20世纪80年代后期，聚集了一大批政治理论家和地区政治专家，他们根据各国民主化的发展和已有的民主理论形成民主巩固问题的分析框架和解释模型，用于解析新兴民主国家民主转型后出现的问题和发展趋势。因此，民主巩固理论作为经验性的政治理论，是解释世界政治变迁的分析工具，是比较政治学的元理论。依据民主巩固理论，能够看到发展中国家民主化道路的崎岖与艰难，也有利于深化对社会主义民主政治的思考。 国内对民主巩固理论的关注开始于21世纪初，部分学者对民主巩固的概念、路径、条件和测量作了介绍和评述①。然而，这些研究成果极少涉及民主巩固理论本身的逻辑发展，即为何民主巩固理论会兴起，与民主化理论、政治发展理论和民主转型等相关理论有何继承与联系，民主巩固理论未来发展趋势又如何。事实上，政治理论的发展具有一定的规律性，从政治理论的发展中可以把握理论产生的动力、核心主题、发展趋势，从而有利于对理论本身的评价和应用。本文将对民主巩固理论的发展逻辑进行综述与评析。 二、民主化研究的理论发展 民主化指朝向民主路程的政治变迁。最初，西方学者所指谓的民主化主要是西方世界的民主进程，比如达尔所描述的民主化历史演变包括：一是由霸权政治和竞争性寡头政治向近似多头政治的演变，这是19世纪西方世界所发生的过程；二是由近似多头政治向完全多头政治的演变，这是19世纪末和第一次世界大战之间的30年左右的时间里在欧洲所发生的；三是完全多头政治的进一步民主化，这可以追溯到后民主福利国家的迅速发展，并在60年代中期再次复兴。[1](P21)后来亨廷顿总结了整个世界民主变迁，提出了民主化的“三波”：第一波是19世纪初的民主化到1920年为止，导致了约30个国家取得了胜利；第二波，第二次世界大战后的民主化短波使民主国家的数量增加到30个以上；第三波，20世纪70年代中期，始于葡萄牙的第三波浪潮更快，规模上超过了前两波。[2](P2)民主化通常包含着两个不同的方面，摆脱权威政权与建构民主政权，[3](P46)具体来说，是四个阶段：第一，公民在心理上无条件地接受代表他们的政治团体；第二，国家共同体开始历经准备阶段，非民主政权开始崩溃；第三，决定阶段，政治精英有计划地决定达成共识，使某些民主程序重要层面加以制度化；第四，转型的巩固阶段，民主制度与习惯都根深蒂固于政治文化的过程中。因此，民主巩固实际上是民主化的一个阶段。从理论的历史溯源来看，民主巩固问题的探讨也是民主化理论的一部分。 (一)政治发展理论中的民主化 政治发展理论是在第二次世界大战以后，随着西方发达国家对第三世界发展中国家的发展援助计划的实施，由发展研究项目直接促动和引发的。从理论基础看，国际政治研究、比较政治学研究、政治文化研究等对政治发展研究都起到了直接的促进作用。[4](P79-80) 20世纪60年代是政治发展理论的活跃期，当时的学者对第三世界国家民主化道路普遍持有乐观主义态度，他们“主要专注于民主的先决条件和民主制的发展，这里的民主几乎完全是按西方的模式定义的”。[5](P332-333)利普塞特指出，民主就是“一种提供法定机会可定期更换施政官员的政治体制，以及由居民中尽可能多的人通过对竞选政治职位者的选择来影响重大决定的一种社会机制”，[6](P29)民主秩序的条件包括经济发展，具有合法性和有效性的政治制度，以及必要的社会基础。这一时期政治发展理论的核心观点是现代化理论，政治发展的路径就是从“传统社会”走向“现代社会”。这种观点的核心议题是经由经济社会发展最终实现西方式的自由民主，政治民主与经济的发展之间存在着正相关关系，经济的发展必然要求政治民主的发展，而政治民主的进步又会促进经济的增长。政治民主化是一个线性发展过程，发展的每个阶段起源于先前的阶段，并孕育着下一个阶段。
