中图分类号：D091.5 文献标识码：A 文章编号：0438－0460（2009）05－0005－09 交易成本政治学（Transaction Cost politics）是当代西方“新政治经济学”的前沿领域，是交易成本经济学在政治领域的运用。20世纪80年代以来，交易成本经济学开始被用来研究政治问题。运用交易成本经济学的理论，特里·莫（Terry Moe）分析了官僚机构的委托代理问题，① 巴里·温格特（Barry Weigast）和威廉·马歇尔（William Marshall）分析了立法机构的组织结构及其制度安排。② 而“把交易成本分析推广到政治交换中”的道格拉斯·诺斯（Douglass North）在1990年发表的《政治交易成本理论》一文，则被认为是交易成本政治学诞生的标志。③ 1996年，阿维纳什·迪克西特（Avinash Dixit）首先提出了交易成本政治学的概念。④ 此后，交易成本政治学研究逐步深入，相关理论推陈出新。本文评述交易成本政治学的分析框架、应用领域及其争议与未来，厘清政治交易成本理论的主题，尝试提出交易成本政治学未来研究必须重视的问题。 一、交易成本政治学的分析框架 交易成本政治学认为，政治过程和经济领域一样都存在交易行为，可以在交易框架中分析政治问题，借助交易成本“这把钥匙”打开政治过程的“黑箱”并检验其内部机制的实际运转情况。⑤ 基于这样的认识，以交易成本概念为基石，交易成本政治学建构了自身的分析框架。 1.逻辑起点——政治交易成本 政治交易成本指的是政治市场中权利交换所耗费的各种资源。信息不对称、机会主义和资产专用性导致了政治交易成本的产生。由于“政治市场更倾向于无效率”，⑥ 交易成本在政治市场高于经济领域。政治交易成本包括：（1）搜寻成本。政治交易必须搜寻交易对象，搜寻过程不可避免地会产生成本。⑦（2）讨价还价和决策成本。政治交易各方权利谈判、协商和达成一致意见需要支付成本。在信息不对称的情形中无效率的结果就会出现。（3）执行和监督成本。保护权利和执行政策会产生成本，而机会主义使违约不可避免，必须支付监督成本。（4）政治组织成本。建立、维持或改变政治组织需要成本，“除此之外，还有与政党和通常意义上的压力集团有关的费用。”⑧（5）政治制度运行成本。这是“政治体制中制度框架的运行和调整所涉及的费用”。⑨ 包括立法、国防、公正的管理、交通和教育等方面的支出。 高昂的政治交易成本会使任何集体行动都不可能，必须寻找节约交易成本的方法。“节约交易成本具有潜在的收益。规则和制度应该而且确实应该为服务于这一目的而发展。”⑩（1）承诺。承诺是降低交易成本的有效方法。“可信的承诺在政治生活中起着重要的作用。”(11) 但是“承诺要具有可信性，它必须事前十分清晰并可观测，事后不可逆转”。(12) （2）激励。政治市场上“之所以对代理人问题总是处理不好，其原因就是激励不足”。(13) 必须设计一个合理的激励机制控制代理人的行为偏差。但“选择什么样的激励机制将取决于不同投入和产出可观察到的程度以及在委托人和代理人之间的价值差异”。(14)（3）透明度。透明度“是一种制度，它包含了若干程序，经由这些程序可以确信，政府的行为是以公开、公正的方式行使的”。(15)“透明度越大，信息就越精确，也越具有对称性，因此能减少交易成本。”(16)（4）授权。“授权反映了所有政府的特征。”(17)授权为解决复杂的多样性问题提供更好的办法。（5）信誉。“信誉是社会系统赖以运行的主要润滑剂。”(18) 信誉也是降低政治交易成本的制度安排，因为信誉降低了政治市场的不确定性。 2.核心概念——政治合同 合同是交易成本经济学的基本分析单位，“是对缔约者预期行为的具体表述。”(19) 作为承诺交易的手段，“法律约束力也被认为是合同的一个主要特征。”(20) 交易成本政治学认为，政治交易可以从合同的角度加以考察。政治合同是指在政治领域中一方为了得到某些利益与另一方所签订的契约。“政治合同的一方是公民，而另一方是政治家或行政管理机构。合同是政策与选票的交易承诺。”(21) 政治合同与经济合同相比存在以下差异：（1）政治合同是确定的一方对不确定的多方。契约一方（立法者、政策制定者）较为确定，而契约的另一方（选民）具有不确定性，且有多个当事人。（2）政治合同有很大的解释空间，可以用来逃避责任和指责第三方以转移过失。（3）政治合同交易各方的地位不对等，立法者、政策制定者处于优势地位。（4）政治合同“没有受到任何外部强制实施机制的制约。法院不能行使这种职能”。(22) 如同不完全合同是交易成本经济学研究的核心，政治合同的不完全性也是交易成本政治学研究的重点。政治合同的不完全性体现在两个方面：责任、义务的不完全或不明确；不能充分缔结状态依赖的合同。导致政治合同不完全的原因是：（1）很难预测未来可能发生的各种情况并为之做出计划；（2）即使第一个条件满足，也很难达成协议，因为很难有共同的语言可以描述各种情况；（3）即使前两个条件都能满足，也很难将合同缔结得十全十美。在变化的世界里，有些变量从本质上讲是很难预先用明确的方式来加以规定的。正是这三种缔约成本（交易成本）造成了政治合同的不完全，即合同包含缺口和遗漏条款。(23) 在交易各方地位不平等的条件下，政治合同的不完全性使合同无法通过事后监督来纠偏，政策一旦失误，违约成本很高。
