一、引言 著名管理学家Peter F.Drucker曾经说过，在并购成功的五要素中，公司高层管理人员的任免是否得当是并购成功与否的关键所在。Jack Welch也曾指出，并购企业的高层管理团队是并购企业战略的执行者，并购能否真正取得成功，95％取决于并购企业是否建立了一支有效的高层管理团队。TCL海外并购出现问题后，总裁李东生在反思后认为并购战略并没有错，问题是缺少一支经验丰富、能够完全执行并购战略的并购团队。因此，如何构建并购企业的高层管理团队，这支团队应该具有哪些特征才能完成并购企业战略整合使命，这是值得深入研究的理论课题，也是本文试图解决的主要问题。 本文在对高层管理团队和胜任力理论的研究分析基础上，构建了并购企业高层管理团队胜任特征研究模型和框架，并通过实证研究设计对该模型进行验证，从而研究高层管理团队的胜任特征对并购企业整合效能的影响。 二、文献回顾 并购企业高层管理团队胜任特征模型的构建需要一定的理论基础为支撑。因此，对企业并购整合、高层管理团队和胜任力的理论与实证研究进行了梳理，描述目前相关研究的现状和成果，揭示现有研究的不足。 (一)并购整合理论的相关研究。Philip H.Mirvis和Mitchell Lee Marks(1992)从人事整合的视角深入探讨了并购整合前前后后涉及的各类整合论题；Alexandra Reed Lajoux(1997)则从任务整合的视角全面探讨了并购整合过程涉及的有关资源(含人力资源)、流程与责任等整合问题；Julian Birkinshaw et al.(2000)针对三家跨国公司并购案例进行研究，指出人事整合与任务整合都是并购成功的驱动因素，且两者相互影响——人事整合的低水平将会限制任务整合的有效性，人事整合所形成的共同身份和彼此尊重会为公司任务的紧密整合奠定基础。 现有的研究基本上覆盖了运营整合、人力资源整合、文化整合等内容，并重点集中在文化整合与人力资源整合等领域，研究的主要问题集中在并购整合的模式、过程、策略、绩效等方面。而对推动和执行并购整合战略中的主体——并购整合的高层管理团队在整合过程中的作用的研究重视不够，仅有少量的研究成果。例如Fubini等人(2006)研究发现CEO和高层团队可以成功的促使两个公司整合。国内刘明生、高博等学者也开始研究高层管理团队在企业并购整合中的作用和策略。但整体研究结论基本处于简单分类的经验性总结层面。 (二)高层管理团队理论的相关研究。1984年Hambrick和Msaon提出“高层梯队理论”，标志着有关高层管理团队(Top Management Team，简称为TMT)研究的开始，将分析研究的对象从单个管理者上升为整个高层管理团队。国外最近十年来，关于高层管理团队已有相当多的研究，大部分着重于TMT组成特质对于组织产出的影响，例如TMT的人口统计组成和组织特征的关系(Hambrick & Theresa，1996)，TMT的任期和策略的持续性或变革产生的关联性(Frinkelstein & Hambrick，1990；Grimm & Smith，1991；Wiersema & Bantel，1992)，其他研究如组织效果产生的差异是否受到TMT功能背景的影响(如Thomas Lischert & Ramaswamy，1991)，以及用TMT的特征来预测组织产出，所得研究结果发现用TMT特征来预测组织产出优于以CEO的特征来预测组织绩效(Hambrick，1994)。此后，国内外高层管理团队理论与实证研究主要沿着两个方向展开：一是探讨高层管理团队的人口背景特征(包括团队年龄、教育水平、教育专业、职业经验、团队任期等)对组织产出的影响；二是探讨高层管理团队异质性特征对企业绩效的影响。但这些研究的结论却不一致。 (三)胜任力理论的相关研究。胜任特征(Competency)的研究最早可追溯到“科学管理之父”Taylor对科学管理的研究，当时称之为“管理胜任特征运动”(Sandberg，2000)。McClelland(1973)发表了《测量胜任特征而不是智力》一文，他认为胜任特征是区分绩效出众者和绩效平平者差异的最显著特征，也是决定工作绩效的持久的品质和特征。由此掀起了研究胜任特征的热潮，此后，人们在差异心理学、教育与行为学、工业与组织心理学等领域对胜任特征进行了大量理论和实证研究，取得了较为丰富的研究成果。国内对胜任特征的研究也逐渐成为热点，时勘、王继承、李超平(2002)率先在国内开展了胜任特征方面的实证研究，采用行为事件访谈技术探讨了我国通信业高层管理者的胜任特征模型：影响力、组织承诺、信息寻求、成就欲、团队领导、人际洞察力、主动性、客户服务意识、自信和发展他人共十项胜任特征。 国内外关于胜任力的研究中，能力研究的对象只涉及到两个层面：宏观层面的组织能力与微观层面的个体能力，焦点集中于管理人员能力的培养上，能力方法更多地关注个人的学习和绩效的提高，个人被理解为组织绩效的基本单位，而对处于中观层面的团队能力的研究较少。因此，对于团队能力的研究是未来能力研究的一种新的趋势，目前对于团队能力的研究在国内外刚刚起步，对企业高层团队的胜任力还没有深入的研究。此外，对于并购企业胜任力模型的研究较为少见。
