企业海外R＆D战略联盟的进化博弈分析

      中图分类号：F270文献标识码：A文章编号：1672-0334（2004）02-0025-05

      1 引言

      企业海外R＆D战略联盟是企业海外R＆D的一种重要模式。R＆D战略联盟是指两个或两个以上的跨国公司为达到共同的R＆D目标而采取的股权与非股权形式的共担风险、共享技术成果与利益的相互合作。[1]企业开展海外R＆D活动、参与组建战略联盟的动因多种多样，包括获取技术、增强组织的学习能力和市场进入等，其中通过R＆D资源的共享提高R＆D的效率是一个重要动机。由于参与R＆D战略联盟的企业实力不同，必然会出现不同企业投入R＆D战略联盟的资源在数量和质量上的差异。因此，如何处理好资源贡献和利益分配之间的关系，对于保持企业海外R＆D战略联盟的稳定性、提高企业海外R＆D战略联盟的效率具有重要意义。

      参与R＆D战略联盟的企业之间既存在竞争也存在合作，竞争是基础，合作则是战略联盟的主要目标。与企业所处母国环境相比，企业开展海外R＆D将面临更加复杂多变和信息不完备的市场环境，参与海外R＆D战略联盟博弈的企业的理性是有限的，不会在一开始就找到最优策略，而是在博弈过程中“学习”博弈，通过“试错”寻找较好的策略。进化稳定策略（Evolutionary stable strategy，ESS）是合作进化研究的核心问题，合作的进化过程就是支持合作的“善意”的策略在与其他策略的竞争互动中产生、传播、扩散，直至占据并保持支配地位的过程。[2]因此，通过建立企业海外R＆D战略联盟的进化博弈模型，对企业海外R＆D战略联盟的进化稳定策略进行分析，不仅可以把握企业海外R＆D战略联盟的进化特征，还能以提高R＆D绩效为目的进行有效控制。

      2 进化博弈模型的特点

      与一般博弈不同，进化博弈是一类有关行为策略的相互作用与迭代过程的对策论模型，进化博弈模型主要有以下几个组成部分。[3]

      （1）参与者及其行为策略。简单起见，考查只有两类参与者C和D的情形，每个行为者有两种行为策略C[，i]和D[，j]，其中i，j=1，2。

      （2）参与者可能分别采用C[，1]和C[，2]的比例定义混合策略向量

      

      （3）参与者C的不同策略在与D所采用策略的相互作用中会有不同的收益矩阵，A=｛a[，ij]｝，i，j=1，2，其中a[，ij]表示在D采用D[，j]策略时C采用C[，i]策略的收益；同理，可定义D的收益矩阵为B=｛b[，ji]｝，j，i=1，2；若A≠B，则为非对称博弈。

      （4）参与者C的策略C[，i]的适应度函数为

      f[，i]（Y）=（AY）[，i]（1）

      根据进化原理，适者生存的进化优势体现在的增加上，即采用策略i的参与者比例提高，所以可定义

      

      并且系统的全局稳定点就是系统的进化稳定状态，相应的策略组合就是参与者的进化稳定策略。

      3 企业海外R＆D战略联盟的进化博弈模型

      企业海外R＆D过程中，要提高企业海外R＆D战略联盟的效率，首先必须保持联盟的稳定性，而稳定性在很大程度上取决于联盟中各企业的资源贡献和利益分配之间的关系处理是否得当。根据资源贡献是否对称，企业海外R＆D战略联盟可以划分为两大类。一类是参与R＆D战略联盟的企业的资源贡献对称，即参与R＆D战略联盟的企业投入的资源在数量和质量上相差不大，这种情况多发生在实力相当的企业之间，这类R＆D战略联盟的利益分配必然倾向于以资源贡献为基础。由于企业资源贡献大致相等，此时增加联盟中企业利益的最有效途径自然是提高R＆D战略联盟中资源整合的效率。另一类是参与R＆D战略联盟的企业的资源贡献不对称，这种情况多发生在综合实力相差较大的企业之间。普通企业与知名企业结成R＆D战略联盟时，往往不只局限于从R＆D项目中获益，还希望通过与知名企业合作达到获取相关技术、增强组织的学习能力等目的。此时，普通企业通常需要投入更多的R＆D资源才能与知名企业结成R＆D战略联盟。在这类R＆D战略联盟中，企业实力和资源贡献均不对称，由此便形成了利益分配的两种不同方式，即按企业实力支付收益和按资源贡献支付收益。下面通过进化博弈模型对第二类企业海外R＆D战略联盟的进化过程和稳定性进行研究。

      需要说明的是，企业投入R＆D战略联盟的资源是一个复合体，包括资金资源、人力资源和技术资源等多项内容，既可以是有形的（如资金和人员等），又可以是无形的（如知识和信息）。因此，本文提出的资源贡献是综合考虑企业投入的各类R＆D资源之后得出的评价值。而企业海外R＆D战略联盟的R＆D产出包括专利、技术成果等。这些产出需要通过产业化过程才能转变成收益。因此，R＆D战略联盟利益分配的对象是指从R＆D产出中获得的收益。为了研究的方便，我们假定R＆D战略联盟的收益均在联盟中的企业间分配掉。