中图分类号：F273.1文献标识码：A 1 引言 技术创新主体是企业技术创新活动的主要承担者。对技术创新主体的研究是技术创新学的一个重要组成部分。在这方面，国内外已有不少学者对技术创新主体的相关问题进行了不同程度的研究。从熊彼特时代的“企业家作为唯一的创新主体”到德鲁克时代的“从单一主体到多主体”，从多个个体走向组织作为创新主体[1]。技术创新活动是不同主体间的协同，强调培养主体间的协作精神，同时也强调企业家在技术创新决策中的重要作用[2]。也有人从产权的角度探讨技术创新中的激励问题[3]。可以看出，人们对技术创新主体的研究一直没有停止。但是多数研究中注重主体在技术创新过程中所发挥的作用，过多的强调了激励措施与方法，对激励者与被激励者之间的关系关注不很够，特别是忽视了股东这样一类创新主体。 技术创新过程是一个复杂的过程，需要多个主体的相互支持与合作才能完成。技术创新不但要考虑各个主体，而且还要考虑一级对一级的激励关系，即链式激励。在技术创新活动中，有人强调企业家的作用，认为企业家是关键；有人强调研发人员的作用，因而要凸现研发人员的作用。有人认为企业家收入与贡献相差太远，缺少激励；有人认为对科技人员要实行重奖，似乎这样才能提高他们的创新能力。应该说，无论是强调企业家的作用还是强调研发人员的作用，都是有道理的，但股东在技术创新中所发挥的作用往往被人们所忽视。现代企业理论认为，企业是利益相关者之间的联结点，其中股东、企业家和研发人员是这些利益相关者中的重要组成部分。本文将依据现代企业理论的观点，对股东、企业家和研发人员之间在技术创新过程中的激励关系作一初步探讨。 2 关于技术创新主体的分类与描述 一项技术创新活动从决策到成功涉及到许多主体的参与，包括创新投资主体，创新决策主体、创新研发主体、生产创新主体以及市场创新主体等，如上所述，本文将集中讨论投资主体、决策主体和研发主体三者之间的激励关系。 2.1 技术创新的投资主体—股东 现代公司治理结构中，股东是公司物质资本或货币资本的投入者。股东掌握了企业的物质资料和多种生产要素的所有权，其根本目的就是资本增值和资本效益最大化。在技术创新过程中，股东对技术创新的过程并不太关心，它最为关注的是技术创新到底能为其带来多大的经济收益，技术创新的风险究竟有多大等。有了这种目标，股东会对技术创新结果投入极大的热情，而一般不直接参与具体的技术创新活动。虽然个别大股东关心公司的技术创新过程，但这些大股东一定是有动力且有能力干预董事会事务，从而达到控制技术创新活动的目的[4]。因此，绝大多数股东从对公司的投入上会间接左右公司的技术创新活动，比如在一个较为完善和有效的资本市场中股东在股市上买卖股票，会对创新人员特别是创新决策者带来压力。另外，企业有没有足够的资金投入，对决策者进行创新内容和创新方式的选择将有重要的影响，比如选择产品创新还是工艺创新，自主创新还是合作创新等，资金将是一个重要的考虑因素。 2.2 技术创新的决策主体—企业家 毫无疑问，企业家是技术创新过程中的重要主体，其重要性尤其体现在创新决策上。技术创新决策既是企业家的一种特殊的认识活动，又是企业家的一种特殊的实践活动。这里所说的企业家作为创新决策主体，并不是说企业的一切创新决策都由其一个人说了算，而是指企业家在创新活动中扮演了一个十分重要的角色。企业家在进行创新决策时，首先要对快速变化的市场反映敏感，其次要依据所掌握的资源与能力状况当机立断，快速决策，并能够迅速组织实施。简单的讲，这个决策过程就是判断选择做什么和不做什么，当然也包括如何做等事宜。由于技术创新活动有很大的技术风险和市场风险，同时又面临来自股东和市场竞争的压力，所以，企业的创新决策往往非常谨慎。企业家进行技术创新决策时，首先必须对企业面临的问题，企业的技术状况，社会的科学技术发展情况，行业技术的发展趋势与竞争对手的情况，社会的经济、政治等诸多方面的问题进行调查研究，还要对解决企业技术问题所采取的具体项目、具体方案进行研究。这个研究过程还有可能要借助外部的力量。在此基础上，对技术创新的具体项目和具体实施方案进行比较，权衡利弊，择优做出最后决策。在完成这个决策过程中，企业家必须对股东和研发人员这两类主体给予足够的重视。企业家在技术创新中扮演了一个承上启下的角色。 2.3 技术创新的研究开发主体—研发人员 研发人员是技术创新具体研究开发工作的直接承担者。研发人员在技术创新活动中的作用主要表现为以下两个方面，一是参与决策，即对决策的项目逆行技术方面的论证，并对决策的内容提出相关建议供决策层参考。另一是具体实施，这是研发人员参与技术创新活动的主要方面。研发人员在领到技术创新的任务后，按照创新方案要求，在规定的时间内进行新产品的研制或对现有的工艺进行改进，把技术可能性变成现实。这一方面的工作由两个环节构成，前面环节是技术系统的研究试制，制出样品；后面环节是中间试验，研究进入生产和工艺系统的稳定阶段。技术系统试制成功之后，接下来就是中间试验的检验和改进。中间试验已不是纯粹的技术过程，它是技术与生产的交界处。这个环节实际上是研发人员和生产人员的交接口。研发人员在完成这一活动中，并不是被动的、机械的执行企业已制定的决策，而是不断地在发现问题和解决问题，甚至对已经做出的决策提出修改建议等。完成这两个方面的工作，要求研发人员既要掌握技术试验原理和方法，还要掌握生产原理和经济效益优先原则，不仅要实现预定的技术功能，而且还要经济地实现预期的技术功能等。
