论企业成为合格的市场主体的必要条件

作 者:

作者简介:
李曰琴 国家人事部办公厅 李风圣 《求是》杂志社

原文出处:
中州学刊

内容提要:


期刊代号:F31
分类名称:工业企业管理
复印期号:1995 年 02 期

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      表面看来,任何一个企业都向市场提供商品或劳务,作为市场主体是无须证的问题。然而,要成为现代市场经济的市场主体,具有市场主体①命题的基本内涵,必须具备一系列必要条件。

      企业的产权明晰界定是企业成为合格的市场主体的基本前提

      要使企业成为市场主体,最必要的条件是产权明晰界定。这也是企业独立的关键所在。从现象看来,市场交换的是物,表现为企业物化劳动的转让。但实际上,它所反映的则是商品交换背后的对劳动的支配权,它规定了整个交换过程的性质,它所反映的是商品当事人背后的产权交换。“商品不能自己到市场上去,不能自己去交换。因此,我们必须寻找他的监护人,商品所有者”②因此,没有产权,根本谈不上市场交换。那么,什么是产权呢?产权是现代市场经济中受法律保护的经济权和利益。作为市场上独立的个体,彼此要发生关系,并用一定的条件(即产权价格)进行交换,就必须首先明确各自的财产权利。因此,在市场交易过程中,规定财产权运作界区的是产权,它规定市场当事人不能干什么。由此看来,产权的核心是排它性。也就是说,在产权界区之内,产权所有者拥有绝对权利,而在产权界区以外,则没有支配权。它体现了产权所要求的各自所有者彼此独立的从事界区之间的交易,在某产权界区内,其他产权所有者不得进入该界区,又规定了它也不能越过自己的界区。“人们尊重这种权利的更多地倒是并不属于自己所有的东西,而是属于别人所有的东西”。③这种互不侵犯性构成了市场竞争的基本前提。那么,各产权界区之间通过什么形式加以界定的呢?由于市场交易的复杂性,契约关系的形成便成了市场选择的结果。而这种关系又是以法律为根本依据的。因此,产权的交易者是法人,其基本载体是作为法人的企业。

      进一步说,事物的结构决定了其行为方式,交换主体自身的制度结构是最重要的。因为它决定了事物的性质,如果外部环境不适合它的成长,它会寻找适应外部变化的运动方式。产权将以所有权为基础的经济关系,赋予人格化的形式,并在市场交易中体现出来,进而通过所有这一法律,对市场交易活动进行明晰的界定。因此,产权界定的明晰程度,决定了交易过程中所必须遵循的法则,规定了在产权界区内所行使的其它权利。如果产权模糊,在产权界区内的经营权也不可能真正独立。因为在这种的界区,法律没有明确的规定,很明显,以财产增殖的目标展开的决策经营权,也不可能是完整的,甚至财产增殖的目标也会变形的,这是由于企业受法律保护的利益得不到真正的保障。既然,人们奋斗的一切都和利益有关(恩格斯语),自然要求所付出的努力要与得到的成比例。因此,所有权和经营权要分开的前提是产权的明确界定,这也是企业独立的先决条件。

      更进一步说,自从有人类历史以来,人类所解决的无非是两大课题,即人与自然的关系和人与人之间的关系。古典政治经济学将后者概括为交往方式和生产关系。而在现代市场经济中,变成了人们之间的交互行动。交易就是对这种关系的经济学概括。人与人之间的交往会产生摩擦,这就产生了成本。那么,在市场上活动的法人,也就必须支付交易成本。如果各个体之间的权利利益有了明确的规定,产生的摩擦也就越小,所有权、产权与经营权三者的相互交易也就越小,竞争也就越有效。

      不仅如此,市场经济是通过人与人之间的交易来配置资源的。而优化资源配置的机制,是改善人与人之间的交易关系,降低交易摩察,提高资源利用效率。而要实现这个目标,“权利的界定是市场交易的基本前提,但最终结果(利润最大化)与法律判决无关”。④科斯认为“这就是科斯定理的实质”。⑤根据科斯第一定理。“只要法定所有权能自由地交易,那么,财产法定所有权最初的分配并不影响经济运行的效率”⑥,那么,当财产法定所有权不能界定的情况下,我们可以给出科斯第一定理的反定量:如果产权不能自由交易,必然影响经济运行的效率。

      那么,产权是通过什么机制来影响资源配置效率的呢?由于产权规则是一个社会经济制度的核心内容,经济效率是经济个体对经济资源选择的结果。经济资源的稀缺必然导致个体之间相互争夺资源的竞争,对竞争的契约约定,便产生了产权的界定、转让、保护等产权安排的基本规则⑦。如果这个规则是有效的,它就会强烈地刺激个体去从事合乎所需要的行为。在该种社会制度结构下,私人收益率无限趋近于社会收益率,外部性也就趋近于零。相反,产权界定不清,会通过以下方式影响资源配置效率。由于财产权利和受法律保护的利益不能得到全面的保障,社会激励机制失灵,就出现了“搭便车”的现象,各经济主体都会倾向于尽量使用不属于自己的资源,而不承担资源过渡浪费的责任,就产生了外在性。即“它使得一个(或一些)在作出直接(或间接地)导致这一事件的决定时根本没有参与的人,得到可察觉到的利益(或蒙受可察觉的损失)”。⑧也就是说,某个体的效用函数的自变量中包含了他人的行为。在这种情况下,就会产生双重结果,一方面,外在性所引起的激励机制扭曲,造成了个体追求自我利益的驱动,会使物质和劳动资源浪费,其机制是抑制分工和专业化的发展,作为生产和交易中介的分工和专业化,丧失了平行分工的功能,造成了生产费用的高昂;另一方面,又必然加剧了个体间交易方式的摩察,致使交易费用高昂。

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