近代以来,中国在认识世界和接受西方概念的过程中,面临的一个核心问题就是现代民族国家的建构。徐湘林教授指出,中国近代知识分子对国家的认识是迷茫和纠结的,要把迷失的国家找回来。下面我就谈谈如何认识现代国家的多重属性。 国家是人类社会为了自身管理或治理的需要而创造的政治物体,也是人类迄今为止最为有效和重要的政治形式。国家构建起来以后,不仅对人类社会的存在和发展发挥着根本性的影响,也一直处于演变和发展的过程之中,并因此而形成了丰富的内涵和多重属性。但在人类社会发展的不同阶段,特定的社会历史条件会将国家内涵和属性中的某些方面突出出来,并促成相关的研究。从目前的情况来看,国家内涵或属性中的三个方面表现得最为突出,并构成了国家研究的三个基本角度。 国家的政治治理形式属性 国家是人类为了维持社会的存在和发展而构建的一种政治机制或政治形式。因此,政治治理形式是国家最基本的内涵和基础属性。国家的其他内涵或属性,都是在此基础上逐渐形成的。 作为政治治理形式的国家,为适应社会的需求而构建,并随着社会历史条件的变化而变化,从而形成一个国家形态演变的过程。“在现代政治学中流传最普遍、最广泛的国家定义,是以主权为中心的三要素说。国家的主权、领土、人口三个要素,是国家存在的前提。”[1]但是,这样一种对国家的界定只适合于国家形态演进中的一种形式,即近代以来的主导性国家形态——民族国家。实际上,不同的社会文明孕育出来的国家是不同的,处于不同文明中的国家又有不同的国家形态演进的过程(其中,欧洲的国家形态演变具有典型性)。在国家形态演变的不同阶段,国家的政治治理形式之间存在着重大的差别。 人类创造的国家这种政治治理形式,尽管具有多样化,但都必须面对或解决好两个方面的基本问题:一是如何有效地组成国家权力,具体包括建立由不同机构组成的层级化的政权组织来承担和行使国家权力,以及各种机构如何产生和组建、国家权力在这样的组织机构间如何分配。在人类社会被国家固化的条件下,国家政权已经成为一种制度化的安排或机制。这样一种制度化的安排只有通过恰当的政权组织方式才能建立现实的国家政权。因此,国家政权的组织方式直接决定着政权力量的强弱、效度和限度。如何形成一种功能强大、机构有限、运转灵活和权力不被滥用的国家政权,是一个根本性的政治问题,也因此成为政治学研究的主要内容。二是如何有效地运用国家权力,即充分而有效地运用国家权力去应对或解决社会中凸显出来的全局性问题和公共性问题。这在本质上就是一个国家治理问题。任何时代的国家,都会面临着事关国家整体利益的全局性问题。在国家间的联系和互动日渐紧密的情况下,国家的全局性问题也呈现日渐增多的趋势。不仅如此,随着国家内部社会成员间联系在深度、广度和规模上的延展,以及本国社会与他国社会之间联系的增多,需要由国家来应对的公共性问题也呈增多的趋势。 在现当代,由于国家形式的变化及社会日益分化、社会成员受教育程度普遍提高等因素的推动,在传统国家中处于被治地位的社会大众逐渐以公民的身份介入政治过程的现象呈增多之势,日渐广泛的政治参与对国家政治治理形式形成了深刻的影响。 自古以来的国家研究,都主要聚焦于上述几个方面,尤其是第一个方面和第二个方面。这些内容构成了政治学研究的主体,甚至还被当作是政治学研究的全部内容。首先,构建什么样的组织机构(包括一个国家设立几个层级的政权,同一个层级设立几个机构,不同层级和同一层级的机构应该形成什么样的关系,以及各个机构以什么样的方式产生)来承担和行使国家权力,以及如何通过必要的规范将这些安排固定下来,成为自古以来国家研究的基本命题。其次,世界近代以来,随着民族国家的普遍构建,国家对社会生活的组织和塑造日渐突出,并促成了工业化、现代化的发展。在此背景下,国家必须面对的全局性和公共性问题也日渐增多,于是,如何运用国家权力来应对日渐增多的全局性和公共性问题,成为国家研究的重大主题,并呈不断增强之势。再次,第二次世界大战以后,公民政治参与在全球范围内急剧增多。这既给国家的建立和发展提供了活力和动力,也对国家的吸纳能力和管控能力提出了严峻的挑战。国家如何把公民的政治参与转变成国家建设的动力或资源,又不被迅速增长的政治参与所冲击,成为国家研究的新领域。 国家的政治共同体属性 作为一种政治治理形式的国家,在长期和持续发挥作用的过程中,也不可避免地通过国家的力量而把国内的居民整合成为一个整体。而且,这样一个整体在国家内共同语言、文化、历史乃至共同经济的作用下,一体化程度也会随之而不断提高。于是,国家就成为一个由国家力量凝聚和维持的共同体。不同的国家就是不同的政治共同体。而且,国家在交往的过程中,也相互都把对方作为政治共同体对待。 国家政治共同体的属性是在国家政治治理形式基础上形成的,但它又对国家政治治理形式发挥着能动作用。这个政治共同体的巩固、扩大或分裂、缩小等,都会对国家政治治理形式造成重大影响。如果这个政治共同体瓦解了,国家政治治理形式便随之而崩溃。 在国家形态演变的不同阶段,国家政治共同体的存续方式不同,维持的方式也有很大的区别。就从现在占主导地位的民族国家这种国家形态来看,民族国家之前的政治共同体与民族国家政治共同体相比,存续和维持的方式都存在很大的差别。民族国家是王朝国家把国内居民整合成为高度同质化的整体——nation后,为解决国家与民族之间的二元对立而构建的。这样一种取代王朝国家的新的国家形态,通过一套保障民族认同于国家的制度机制而解决了国家与民族之间的二元对立。它因为给民族披上了国家的外衣和使国家具有民族的内涵而实现了二者的有机统一,从而创造了新的政治共同体。