【中图分类号】 D61 【文献标识码】 A 【文章编号】 1001-4527（2007）05-0086-03 当前占学界主流的论调是，如何在现实运作中限制国家的角色。因为自上个世纪80年代以来，人们不断批判“大政府”，并要求把国家的职能严格限制在一定范围之内，在现实运作中充当“裁判员”的角色。而福山却在《国家构建——21世纪的治理与世界秩序》一书中，提出了一个令学界耳目一新的观点：构建完备的国家体制乃是当务之急。 冷战与海湾战争结束之后，福山就敏锐地关注世界形势与人类发展的变化，并在《历史的终结及最后一人》中指出，人类寻求更好的政治制度的历史已经终结，民主自由制度取得了最终的胜利。但是九一一事件的发生让美国与国际社会开始质疑福山的历史终结观点，认为恐怖主义终结了福山的主张，民主体制与自由经济的脆弱性显现无疑。[1]（P15-16）福山重新认识了国家体制构建的重要性，特别是对失败国家或发展中国家而言，强化国家的治理能力更加迫切。 在福山看来，民主政治与自由经济虽然是最合适的制度，但对于发展中国家来讲，美国的政治制度与价值理念只不过是看上去诱人但吃起来并不可口的果子，无法在本土的传统文化中生根，甚至与本土文化互相排斥。外国援助者和其它国际组织虽然向发展中国家投入了大批救助资源，但却无法在被救助国家的制度与体制环境中获得最佳效能。在福山看来，对一个国家的国家建设，没有自身一定的国家能力的话，外来力量往往徒劳无益。 福山由此看到了国家能力（国家力量）建设对现代化进程中的发展中国家的重要性。他进一步将国家构建分为两个层面：国家体制的运作范围与国家体制的能力强弱。前者指的是“政府施政的范围与功能”，后者则是“政策执行的效能与力量”。[1]（P15-16）这两个层面的重合部分代表着国家能力的强弱。而在特定时期观察国家体制这两个层面的变化，也可以得知国家施政效能的强弱，由此可以推断出这个国家是走向繁荣还是走向衰败。 因此，福山的著作无疑为我们提供了一条极为重要的讯息：国家体制构建的相关知识还存在重大缺漏，而清晰地梳理国家体制的范围与力量这两个基本概念将是国家构建理论体系中重要的一环。福山指出：“我们必须将国家体制的运作范围与力量强弱区分开来，前者是指政府施政的各种功能与目标，后者则是国家拟定与实施政策、执行法律并兼顾廉洁与透明的能力——现在通称之为国家体制或制度的效能。”[1]（P33）福山列举了美苏两国的例子作为比较。 在前苏联存在的是被西方学者称之为“极权主义”的国家体制。在这种体制下，国家控制了社会生活的一切，并试图将公民社会斩草除根。国家根据自己的意愿或偏好决定重大的政治经济事务，而不必与广大的被统治者协商以获得其同意，或至少是其默许。各种民间团体的行为受到严格限制而使其活动空间极为狭小。民间力量的弱小使它根本不可能对国家权力构成挑战，甚至与国家讨价还价的情况也不存在。在此状况下，国家高高居于基础并不牢靠的杠杆之上。当其基础被抽空时，因上层权力的毁灭而导致了国家权力的“真空”，但是社会却没有任何一种力量来弥补这一缺漏。可见“专断性权力”的后勤基础不如“基础性权力”的后勤基础强大，极权主义体制下的国家权力存在着危险性。 而美国的体制在设计上是要刻意限制或削弱国家体制的力量，美国有一种反国家主义的政治文化，表现为对国家体制力量的束缚掣肘，诸如宪政政府、人权保护、三权分立、联邦体制等。但是从另一个角度来看，美国的国家体制却又十分强大：它众多的执法机构遍布于联邦、州与地方层级，执行内容从交通规则、商业法到权利法案，无所不包。美国可以把国家权力的触角延伸到社会生活的每一个角落，从而对国家实施更加有效地控制和管理。换言之，美国有一个多方设限的政府体系，其国家体制的运作历来限制在一定范围之内；然而只要是在这个范围之内，美国政府制定并执行法律与政策的力量却非常强大。美国在建国后的两百年里保持了较强的稳定性，与国家能力的强大不无关系，从国家构建的角度来看，美国确实做到了在自己的领土内成功地垄断了实质力量，并合法地运用它。 而在福山之前，西方的一些学者就对国家能力问题展开了深入探讨，其理念到现在仍然对发展中国家的现代国家构建具有深刻的启迪意义。 自由主义和保守主义的国家观至少包括两个方面的内涵。一方面，自由主义强调个人的自由与权利，视国家为侵害个人权利的主要渊源。因此，自由主义的基本倾向是限制国家权力。正如自由主义的批判者、德国政治学家卡尔·斯密特（Carl Schmitt）所言，自由主义宪法的核心内涵是，个人自由的范围在原则上是无限的，而国家干预这一范围的能力在原则上是有限的。换句话说，个人行动在理论上毋需证明其合理性；相反，国家的干预行动必须证明其合理性。[2]（P107-122） 但在国家问题上，自由主义还有一个不太彰显的理念，即强调现代国家的重要性。自由主义在主张限制国家权力的同时，强调市场经济与市民社会需要有效的现代国家，强调国家在提供公共物品与保障一定程度社会正义中的积极作用，强调国家在维护国家利益中的作用。
