中国企业研发投入现状与问题研究

      1 引言

      在国家创新体系中，企业是技术创新的主体。在各类创新活动中，研发(R&D)活动是知识和技术产生的源泉，因此企业研发活动受到学术界和政府管理部门的高度重视。学术界关于企业研发方面的研究众多，研究角度各有不同，其中有代表性的研究包括三个方面：对企业研发活动规律性的认识和总结[1-2]；对企业研发投入与产出关系的研究[3-4]；对企业研发相关政策的评析[5-6]。随着科技体制改革的深化和市场经济制度的完善，近年来我国企业研发经费支出规模大幅提高，企业已经成为全社会研发经费投入的主体。然而，许多学者依然认为我国企业的创新能力并未得到显著提高，企业技术创新能力不足制约了企业主体作用的发挥，导致我国技术创新水平与发达国家差距较大[7]；企业技术创新的产出还处于较低的水平，效益较低[8]。2012年9月中共中央、国务院颁布的《关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》(以下简称《意见》)中明确指出：企业技术创新主体地位没有真正确立。为什么会出现这一现象？我们认为其主要原因在于虽然企业研发投入规模增长迅速，但是研发活动的质量还不高，主要体现在其内部存在着许多关键的结构性问题。本文试图从科技指标和统计数据的角度，对当前我国企业研发投入特征进行分析。本文数据均来自历年《中国统计年鉴》、《中国科技统计年鉴》、《中国高技术产业统计年鉴》、《全国科技经费投入统计公报》以及OECD主要科技指标数据库和研发数据库。

      2 我国企业研发投入现状

      2.1 企业研发投入规模居世界前列

      随着科技体制改革的不断深化和市场经济的深入发展，尤其是创新型国家建设战略实施以来，自主创新的理念和发展模式得到广泛认同，越来越多的企业开始从事研发活动。统计数据显示，近年来我国企业研发经费投入大幅提高，“十一五”期间更是以年均25.4%的速度增长，2011年达到了6579亿元(合1018亿美元)。我国企业研发经费总额在世界上仅低于美国和日本，居第3位；企业研发经费占全国研发经费的比重达到75.7%，仅低于以色列和日本（见图1）。

      

      图1 我国企业研发经费支出总额及世界排名(2000-2011年)

      2.2 民营企业成为研发投入主体

      有研究表明，对于民营企业(本文中国有企业指企业登记注册类型为内资企业中的“国有企业”、“国有联营企业”、“国有与集体联营企业”、“国有独资公司”，民营企业指除国有企业和三资企业以外的全部企业)来说，研发投入对于企业销售业绩的提高有着重要的影响[9]。民营企业规模的扩大能够使企业分散创新投资的风险，更有效地利用创新活动的成果，促进企业研发强度的提高[10]。从当前我国开展研发活动的企业构成看，民营企业已成为研发投入的主体力量。据统计，在我国全部大中型工业企业研发经费支出中，民营企业所占比重从2003年46%上升到2010年的55%，同期三资企业从23%上升至26%，而国有企业则从31%下降至19%。很多创新型企业已依靠科技创新走向世界。以华为、比亚迪等为代表的民营企业不但在产业规模上迅速崛起，而且在创新投入上迅速提高，已跻身世界企业研发千强行列。

      2.3 企业成为支撑区域科技发展的重要力量

      新中国成立之后的很长一段历史时期，我国的科技资源布局更多地分布在内陆地区。这主要是由于受国家政治、军事、资源等因素的重要影响，导致国家科技要素地区分布不均[11]。改革开放以后，在民营企业的带动下，东部沿海地区经济迅速发展。近年来，伴随着企业发展方式的转变，企业创新投入大幅提高，推动了东部沿海地区科技实力不断增强，从而改变了国家科技发展格局。2010年，我国企业研发经费规模最大的5个省份都位于东部沿海地区，分别是广东、江苏、山东、浙江和上海。5省市全部研发经费占全国的47%，而其企业研发经费则占全国的55%。企业已成为支撑其地区科技发展的核心力量（见表1）。

      

      3 企业研发投入存在的问题

      3.1 企业研发强度在较低水平上徘徊不前

      虽然我国企业研发经费规模已居世界前列，但我国企业研发投入强度与发达国家还有很大差距，增长乏力。国内外众多研究表明，企业研发经费投入强度(企业研发经费与主营业务收入之比)是被广泛采用的评价企业创新能力的核心指标[12-13]，同时这也是反映企业转型发展的重要指标。正因为如此，《意见》中提出，到2015年，我国大中型工业企业研发经费占主营业务收入的比例要提高到1.5%，表明了党中央、国务院对企业创新的高度重视。然而数据显示，当前我国大中型工业企业研发经费投入强度仅为0.93%，而美国、日本、德国等发达国家则普遍在2%以上，其中日本达到了3.57%（见图2）。

      

      图2 主要国家工业企业研发经费及投入强度

      从增长趋势上看，实现《意见》提出的发展目标十分艰巨。“十一五”期间我国企业研发经费投入强度年均增幅仅为0.03个百分点，其中2010年甚至出现了下降(由0.96%降到0.93%)。若要实现2015年研发经费投入强度达到1.5%的发展目标，“十二五”期间年均增幅必须达到0.11个百分点以上，是“十一五”期间的3.7倍。可见这一目标的实现面临着严峻挑战。

      3.2 企业科学研究和原始创新活动弱化