一、问题提出 佛山某陶瓷有限公司是一家专业生产经营各种墙地抛光砖、釉面砖等建筑陶瓷材料的中意合资企业。该公司自1998年8月成立以来，全面运用意大利先进生产技术和管理模式，通过了国际权威认证机构DNV(挪威船级社)ISO9001质量管理体系与ISO14001环境质量管理体系的认证，实现了科学的程式化管理、创新的产品研发以及严谨的精益生产。公司首创“陶瓷时装化”、“天下无砖”经营理念，在世界陶瓷王国意大利著名的瓷都萨索罗设立产品研发中心，并先后开发出多款具有自主知识产权且处于业界领先地位的陶瓷系列产品和陶瓷配件产品系列。该企业2006年开发出一款仿制真正树叶的陶瓷片，其纹路与真的树叶几乎没有任何差异，这项技术的研究费用大约百万元。 在对该企业进行调研过程中，企业负责人从技术领先的战略角度介绍这一研发，着重强调这一产品在技术水平上所具有的标志性意义。而从企业销售业绩来看，这款产品的经济效益却大大低于研发投入；从消费者角度观察，也很难识别该产品与其他产品的功能差异。 如何解释这种企业研发未带来明显经济效益却仍被企业大力投入的现象？是否企业存在着非理性？企业的研发投入除获得创新经济收益以外是否还有其他技术创新价值？这些没有收益的研发投入是否是企业的主动行为？企业在什么条件下会产生这种主动行为？如何评价企业的上述行为？政府是否应当对这些行为给予鼓励？回答这些问题，不仅涉及企业研发战略、企业研发投入与研发成果评估、企业研发投入机制问题，还涉及到国家创新政策的激励方向。我们将上述问题归结为技术领先战略问题。本文将从文献分析、创新竞赛、创新行为分析和政策含义四个方面分别展开加以探讨。 二、相关文献 经济学家安索夫(Ansoff)和弗里曼(Freeman)等将技术创新战略分为技术领先战略、技术追随战略和技术模仿战略。安同良(2003)借鉴Chris Freeman et al.(1997)与高建(1997)对创新战略的研究，根据产业技术进化的类型、企业技术学习的过程，将企业技术学习战略分为领先战略与追随战略两大战略，在追随战略中又细分为拿来主义战略、复制性模仿战略、创新性模仿战略。 技术领先战略是企业在技术学习过程中所采用的战略选择，是指企业主动自觉地进行技术创新，在工艺、技术、市场等方面力求甩开竞争对手，以取得较大的市场份额和较高的垄断利润的战略。实施技术领先战略要求企业具有良好的研究开发条件、雄厚的研究开发经费、充足的科技人才资源、能够承受巨大的风险、较强的市场开拓能力，还需要有战略眼光和冒险精神的企业家。不同的企业具有自身独特的优势和特点，并面临不同的市场条件，必须因地制宜地选择合适的基本技术创新战略。对于技术领先或技术跟随的选择，不仅基于技术创新的成本、风险和该项创新收益的考虑，而且还应该从提高技术能力出发，注重技术领先对于能力积累的重要性(刘虹，李焯章，2004)。其含义是技术能力积累是一个渐进过程，适用性技术可以与基础的技术能力实现有效结合，不会造成因为技术水平快速提升而造成的技术能力整体中断或难以衔接，同时也会滚动前进并得到能力累加。这种适用性技术发展观着眼于技术进步的短期利益，着眼于经济在技术发展中的持续性，更看重经济利益。从国家利益来看，技术领先战略在世界竞争中发挥着重要作用，它往往着眼于长期利益和国家战略意义。在国际竞争中，技术领先战略是以创造新技术并在世界范围内保持领先地位为目的，因此，技术后进国家当以世界性领先为目标，才能清醒意识到企业技术能力的差距，形成国家整体的技术创新动力。根据比较优势理论以及内部化优势理论，技术领先可以使企业或国家分别在国际贸易与对外直接投资中占据主导地位。希望掌握技术优势的国家，可以此作为占有市场、赢得高额利润的根据，更为重要的是将技术溢出效应留在国内，通过获得技术创新的外部性来收回国家技术创新投入，并形成国家整体技术能力。从企业角度，技术领先战略实现的必要条件是企业具有其他企业难以获取的技术，通过技术垄断阻止了潜在竞争者的进入威胁，同时企业也可以通过制定较高的产品价格获得较高的垄断利润(朱敏，2006)。这一战略思想可以理解为，技术领先有着战略上的带动作用，在短期内可以形成资源集中和市场进入壁垒，在长期内可以让技术水平得到大幅度的拉升。对技术已经领先的国家或企业而言，保持技术领先以获得垄断利益。 技术领先战略常常被高新技术产业、新兴产业以及技术密集且技术更新速度快的传统产业中的跨国公司所采用。跨国企业依托自身技术优势，常选择技术领先战略，侧重高端市场的竞争(朱敏，2006)。为了规避东道国外部市场的干扰，防止技术模仿和技术外溢，跨国公司充分利用规模经济，最大限度地发挥技术领先优势和实现技术创新价值。技术领先的跨国公司掌握可供战略使用的技术转让主动权(苏琦，2005)。如轮胎行业是一个相对成熟的行业，但一些跨国公司仍以技术领先确立其竞争优势(梁启华，吴金希，2000)。在家电行业，20世纪90年代后期起，三星电子的自主技术开发和自主产品创新的能力进一步提升，它的产品开发战略除了强调“技术领先，用最先进技术开发处在导入阶段的新产品，满足高端市场需求”的匹配原则外，同时也强调“技术领先是用最先进技术开发全新产品，创造新的需求和新的高端市场”的匹配原则。在这一时期，三星电子开发的多项产品在高技术电子产品市场已占世界领先地位，赢得多项世界第一(桑赓陶，2004)。德国西门子公司为了成功实施技术领先战略，公司持续不断进行技术投入，通过产品革新刺激需求，保持市场成长和扩大市场份额。进入中国市场后，西门子公司延续了在欧洲非常成功的技术领先战略和一流品牌形象，针对中国中高端家用电器市场采用了高技术、高品质、高价位的市场定位和产品战略，技术领先战略取得了良好的市场效果(吴晓云等，2003)。以微软、英特尔为代表的高新技术企业，在“顾客导向”观念的指导下采用技术领先战略，适应了行业发展和市场的变化，取得了巨大成功(王德胜，王文基，2006)。技术领先战略成为企业避免比较优势陷阱，获得国际市场竞争先机的唯一途径。 从国家层面来看，技术领先战略对一国社会福利具有何种影响，会不会增进社会福利？Amy Jocelyn Glass(1998)认为，技术领先不一定带来社会福利的增加。但其研究对象是以美国和日本为代表的高度市场一体化的发达国家，而未对包括中国在内的发展中国家进行分析。其研究具有一定的局限性，对发展中国家技术领先战略的实施缺乏更有效的解释力。我们以往的研究认为(张耀辉，2004)，领先战略对社会福利有影响。主要是通过尽早地使新产品进入市场，满足需求形成。由于新产品是为满足市场需求而开发的，消费者如能够接受新产品，表明新产品提供的效用足以高于继续消费老产品所带来的效用。这意味着，社会总福利在增长。为此，从国家利益来看，技术领先战略在世界竞争中发挥着重要作用，它往往着眼于长期利益和国家战略意义。在国际竞争中，技术领先战略是以创造新技术并在世界范围内保持领先地位为目的，因此，技术后进国家当以世界性领先为目标，才能清醒意识到企业技术能力的差距，形成国家整体的技术创新动力。根据比较优势理论以及内部化优势理论，技术领先可以使企业或国家分别在国际贸易与对外直接投资中占据主导地位。希望掌握技术优势的国家，可以此作为占有市场、赢得高额利润的根据，更为重要的是将技术溢出效应留在国内，通过获得技术创新的外部性，来收回国家技术创新投入，并形成国家整体技术能力。
