在经济全球化和网络经济迅速发展的今天,构筑怎样的产业市场结构,促进中国企业自主技术创新的实现,已成为现阶段中国产业组织结构调整和产业竞争力提升所要解决的重大课题。 一、市场结构影响技术创新研究范式的创新 现有产业组织理论对市场结构与技术创新关系的研究,从理论上说基本上是以新古典经济学的有关理论和分析方法为基础的。从研究方式上看,这些研究建立在静态分析基础上,是在对现实市场结构与企业技术创新作了很大简化和设定一系列前提假定的基础上进行的,其结论的现实适用性和可操作性都很有限。为克服现有研究的弊端,探寻现实中有利于实现企业技术创新的有效市场结构,必须在研究范式上进行创新。 (1)由静态分析转向动态分析。静态分析是新古典经济学理论体系的固有特质,其分析是建立在技术、制度等因素假定不变的前提下的。而现实技术创新本身是一个动态的过程,它很难在新古典经济学的静态分析范式下揭示其变化过程和机理,必须转向动态分析。熊彼特正是摆脱了新古典经济学的静态分析范式,基于动态的视角,才深刻地揭示出技术创新作为“创造性破坏”的本质和过程,并进而得出垄断性市场结构和大企业更有利于实现技术创新的重要观点。要揭示技术创新的动态过程及其影响因素,必须如植草益所指出的,对熊彼特的“创造性破坏”观点所揭示的有关企业规模、市场结构的形成等进行更为动态的和内生的分析(植草益,2000)。 (2)由因果相关分析转向作用机理分析。分析市场结构作用于技术创新的动态过程,内含着对这一过程作用机理的分析。只有具体分析市场结构影响技术创新的机理,才能揭示有利于实现技术创新的市场结构形态。现有对市场结构与技术创新关系的大量相关分析,多是通过选取某一行业市场结构和技术创新的某些具体指标数值(市场结构一般选择市场集中度)进行相关分析,并在此基础上得出集中度(或垄断性)高低与技术创新的相关程度。实际上,市场集中度仅是影响市场结构的一个因素,并且它还不是一个独立的影响因素,它要受企业规模、市场容量等因素的影响。同时,市场集中度与市场垄断程度虽然存在一定的正相关性,但二者毕竟不是等同关系,其相关程度要受到行业的产品性质、技术条件等多种因素的影响,很难得出一个对各个行业都一致的结论。从某种意义上说,目前对企业技术创新所做的大量博弈模型分析也是一种机理分析,但这种分析的重点放在了企业技术创新行为的互动性和策略选择方面。这种分析对理解和把握企业创新行为之间的互动反应是必要的,但对揭示不同市场结构作用于技术创新的机理以及市场结构模式选择作用有限。况且,由于模型受制于特定的假定前提和一系列参数、变量,略微变动就可得出差异性较大的结论。 (3)由对市场结构的单层结构理解转向双层结构理解。传统产业组织理论对市场结构的界定是在特定市场(指生产具有密切替代关系的产品市场)上企业所构成的市场关系,主要是垄断、竞争关系。根据这一界定将市场结构划分为不同的类型。实际上,这一界定秉承了新古典主义经济学的固有传统,把不同规模的企业统统看成没有内部结构的“黑箱”。对于这一“黑箱”的分析又仅仅局限于投进资本、劳动等生产要素,经过经营生产出产品,提供给市场消费。“在该模型中,除了市场外没有组织或制度”(诺思,1992)。市场结构对企业技术创新的影响,也就归结为不同的市场垄断、竞争态势对企业技术创新的影响,而忽视企业组织结构对企业技术创新的影响。对于企业组织的效率,新古典经济学仅把企业组织规模与形式的变化与为了获得市场支配力的垄断倾向联系在一起。钱德勒以描述性的方式考察了企业组织结构的演化过程,但缺少对这种组织创新及其扩散效应的更正规和更富逻辑性的分析。而新制度经济学对企业组织演进的效率性进行的分析侧重于其交易效率,而对其技术创新效应关注较少。现实中包括技术创新行为在内企业各种行为选择,不但受企业外部市场关系的影响,同时也受企业内部组织结构和产权制度安排等的作用。企业组织结构演进的过程,同时也是企业技术创新方式不断变化的过程。从19世纪技术创新的典型模式是个体发明家和企业家,到20世纪后技术创新的主流模式变成与外界进行充分交流的企业内部研发部门,世界上主要大企业都建立了自己的研发机构,实际上都与企业的组织结构调整紧密相连。为此,有必要对市场结构含义加以拓展,使之包含企业内部组织的内容,并将企业内部组织结构对企业技术创新的影响和外部垄断、竞争关系对企业技术创新的影响结合起来,进行综合性分析。① (4)从企业技术创新的竞争范式转向竞争与合作范式。20世纪90年代以来,随着经济全球化和网络经济的迅速发展,企业竞争的外部环境发生了巨大变化,由此导致企业竞争模式、行为方式等也相应发生了巨大变化,合作型竞争成为企业越来越普遍的行为方式选择(冯丽,李海舰,2003)。这种合作几乎包括了企业的生产、销售和研发创新等企业运营的全过程。企业集群、合作创新联盟等新型合作性企业组织形式大量出现,它们对企业技术创新产生重要的影响。分析市场结构对企业技术创新的影响,必须对这些合作型企业组织形态的技术创新效应进行分析。 二、网络型寡占市场结构的技术创新效应与实现机理