目前，人类已跨入21世纪的大门。一个日益显而易见的事实是，全球经济竞争主要集中于 知识和创新两方面。创新是推动经济长期增长的重要因素，也是企业持续繁荣和增长的关键 。因为创新既可以为企业进行现有的业务活动提供更有效的方法（降低成本），也可以增加产 品或服务的购买价值（产品差异），从而加强企业的竞争力。 对我国的中小企业而言，传统产业中的中小企业普遍存在技术水平落后、设备陈旧、产品 缺乏竞争力等问题，因此，企业只有不断进行技术改进和创新，才能实现产业转型和升级； 对于高新技术产业领域的中小企业来说，其产品的生命周期非常短，只有不断地进行产品设 计、制造工艺以及技术上的改进，保持旺盛的创新活动，才能在日益激烈的国内和国际市场 竞争中立于不败之地。中小企业技术创新活动的动力在于企业的研究发展(R&D)能力。中小 企业受自身规模、资金、人力资源等条件的限制，其R&D能力也呈现出特殊性；研究表明， 组建战略技术联盟不失为增强中小企业R&D能力的有效途径。 1 中小企业研究发展(R&D)活动的特点 根据经济合作及发展组织的定义，企业的研究发展活动大体上可分为三类(the Frascati M anual，1994)（注：转引自香港：《行政长官特设创新科技委员会第二份报告》（最后报告），1999年6月。）：基本（或基础）研究、应用研究和实验发展。这三类的具体内容是： ——基本研究是实验或理论性质的工作，主要为探求关于现象和可见事物的本质的新知识 ，而并非为计划中的特定应用和用途。 ——应用研究是独创的研究工作，旨在探求新知识，主要用以实现某项实际目的或目标。 ——实验发展是运用从研究和实际经验中得到的现有知识，有系统地再加以开发，以生产 新物料、产品和设备；设置新工序、系统和服务；或实质改良以上已生产或设置的项目。 我们可以将上述不同阶段的研究发展活动以图表形式表述如下： 研究发展活动 ─────── 知识 市场 ←─────────────────────────────────→ ┌───────┐ ┌─────────────┐ ┌─────┐ │ 上游 │ │ 中游 │ │ 下游 │ └───────┘ └─────────────┘ └─────┘ ┌─────┐ ┌────┐ ┌────────────────┐ │ 基本 │ │ 应用 │ │ 实验发展 │ │ 研究 │ │ 研究 │ │ 技术发展商品化 │ └─────┘ └────┘ └────────────────┘ ┌────────┐┌──────┐┌─────────────┐ │ 科学基础 ││ 通用技术 ││专有技术 │ └────────┘└──────┘└─────────────┘ 对于中小企业而言，最大的问题是缺乏中游研究发展的基础。中游研究发展能力的重要性 ，在于把概念和创意发展为尚未进入竞争阶段的通用技术，最终让企业把研究成果转化为商 品。目前，规模较小的中小企业所从事的中游研究发展工作微不足道，原因是，虽然在高技 术中小企业（特别是小企业）中，企业的所有者或决策者通常就是技术创新者，其进行特定技 术创新的研究发展目标不会与企业的其它经营目标相冲突。因此，高技术中小企业会努力通 过开展某种形式的R&D去维护其具竞争优势的边界。但是，无论从任何层面上来看，R&D对单 个中小企业都将是一笔可观的投入——投资成本高、风险大，而且回报期较长。 根据每个中小企业经营和财政约束程度的不同，可以将其内部的研究发展活动分为全职研 究发展(full-time R&D)和业余研究发展(part-time R&D)，这会造成中小企业在企业组织结 构上的不同。特别是在小规模企业中，业余研究发展活动比较普遍。据R·P·欧基（注：R·P·Oakey:Innovation and Regional Growth in Small High Technology Firms:Evi dence from Britain and the USA,from the book Small Firms in Regional Economic De velopment:Britain,Ireland and the United States,edited by D·J·Storey,Cambridge University Press,1985.）所做的 统计调查，被调查企业的41%有业余研究发展方面的工作。而在这41%（72个）企业中，63个是 员工在50个人以下的小企业。一般在这样的企业中，企业所有者本人即兼具生产工程师、科 研人员和经营者责任，企业的创新活动是其本人通过业余时间来实现的。企业确实需要研究 发展，而雇佣全职研究发展人员成本过高，因此业余研究发展也可算是一种妥协方式了。而 业余研发活动的最大弊端就在于它会给企业的所有者、同时又是经营者带来压力。在中小企 业内部，从缺乏R&D到开展全职R&D与企业的规模变化有关。随着企业规模的扩大，身兼企业 所有者、经营者和主要创新者三职于一身显然会降低效率。况且，企业目前的收益状况也可 允许其雇佣全职从事研究发展活动的人员。雇佣全职R&D人员缓解了企业所有者身上的压力 ，而在企业内部建立全职研究发展部门这种企业组织结构上的变化不仅意味着当初小企业的 规模略有扩大，还意味着研究发展活动所带来的成本也随之增加。
