中图分类号：F120.4 文献标识码：A 文章编号：1000-176X(2012)11-0021-10 认定中国清代前期实行了“闭关自守”或“闭关锁国”政策的观点，源于当时试图向中国推销其商品(特别是鸦片)的英国商人。马克思在1853年为《纽约每日论坛报》写的《中国革命和欧洲革命》一文中，接受了这一观点[1]。因此，这一观点于20世纪50年代纳入了当时中国的主流意识形态，并被“学者”们推至明代，写入了教科书。于是，在大多数大陆中国人头脑中形成了一个“常识”：明清时代“闭关锁国”，“闭关锁国”是造成中国历史上由先进转为落后，以至近代长期挨打的重要原因。就是有学者不同意这一观点也无从说起，就是说了也立即被主流意识形态淹没。①改革开放思想解放以来，很多学者著文提出不同看法，并在少数相关专业人士中形成了与前述“常识”对立的共识[2]。由此，这个老问题似乎已不再成为问题。但是，一种长期流行甚至被认作“常识”的误解是不易校正的，而且教科书至今尚未修正，持续地产生着拥有“常识”者，包括一些学者也因“常识”无需深究，而成了“误解”的传播者。因此，不避赘述地将这个老问题重新翻出，并努力加以更充分的论述就有了必要。 “闭关锁国”体现为对海外贸易的各种限制性政策，其中最严重的是“海禁”，其次为“一口通关”，再次为其他限制性政策。本文先分述明清时期的相关政策，然后分析其执行的效果。 很多文章将“海禁”直接等同于“闭关锁国”。但“海禁”的定义并不是简单明了的。从各种文献看，判断海禁之有无的标准大不相同。有人以有无明文禁令为标准，有人据市舶司或海关的开闭来判断。而且海禁有全面与部分之分，部分海禁又包括对特定港口、海域、航线(如东洋、南洋)或国家(如日本)，及只针对部分特定主体(如本国商民、“红毛夷”、“倭人”)和客体(如某些商品、船只)的禁令。应该指出的是，只针对未经政府允许的走私贸易禁令不应算做海禁(在如此宽泛的定义下，几乎所有现代国家都在实行海禁)。另外，禁令不一定能够有效实施，不同时期禁令实施的力度和效果有所不同，禁令的有无更不等于是否“闭关锁国”。总体上说，明清两代只在明前期、嘉靖倭乱时期和清初近乎全面海禁，时间跨度远短于开海或部分开海时期。 1.明代的海禁令 从官方的明文诏令看，海禁是有明一代的基本国策，似乎只有隆庆年间有开放漳州月港的明令。但如果以“不禁止即为开放”的标准看，又似乎只有洪武、永乐和嘉靖年间等个别时期有不断重申的海禁令。 在现存历史文献记录中，最早的海禁诏令是明太祖朱元璋在洪武四年(1371年)十二月颁布的：“……仍禁濒海民不得私出海”。②其中“仍”字说明，此前已实行海禁。洪武年间其他常为人们引用的海禁诏令是：洪武十四年(1381年)，“禁濒海民私通海外诸国”。③洪武二十三年(1390年)，因两广、浙江、福建军民“往往交通外番，私易货物”，又诏令户部申严交通外番之禁。④洪武二十七年(1394年)，“缘海之人往往私下诸番贸易香货……命礼部严禁绝之”。并规定，“凡番香番货皆不许贩鬻，其见有者限以三月销尽。民间祷祀，止用松、柏、枫、桃诸香，违者罪之”。⑤洪武三十年(1397年)，“申禁人民，无得擅自出海与外国互市”。⑥明成祖朱棣永乐元年(1403年)诏令：“缘海军民人等，近年以来，往往私自下番，交通外国。今后不许，所司一遵洪武事例禁治”。⑦永乐二年(1404年)诏令“禁民下海”，“禁民间海船，原有海船者悉改为平头船”。⑧永乐五年在安南也实行“海禁”政策：“亦不许军民人等私通外境，私自下海贩鬻番货”。⑨此后，宣德八年(1433年)七月初八(郑和第七次下西洋船队回归的次日)“命行在都察院严私通番国之禁。上谕右都御史顾佐等曰：私通外夷已有禁例，近岁官员、军民不知遵守，往往私造海舟，假朝廷干办为名，擅自下番，扰害外夷或诱引为寇。……尔宜申明前禁，榜于沿海军民”。⑩ 自宣德年始，事实上已经是有禁不行。“天顺以后，市舶权重，市者私行，虽公法荡然，而海上偃然百年，此乃通商明验”。“若其私相商贩，又自来不绝，守臣不敢问，戍哨不能阻，盖因浩荡之区，势难力抑。一向蒙蔽公法，相沿数十百年。然人情安于睹记之便，内外传袭，以为生理之常”。(11)官方也开始征税，海上贸易已合法化。到嘉靖二年(1523年)因“宁波争贡事件”“罢市舶”时，也并未如一些人所说立即严行海禁。事实上，此后二三十年东南沿海基本没有海禁，几乎是处于自由放任状态。(12)嘉靖二十七年(1548)朱纨开始“剿倭”，两年后朱纨被革职并自杀，此后数年“无人敢言禁海事”。也就是说，嘉靖年间的海禁真正执行只有十余年，而且仍允许葡萄牙人经澳门贸易。到隆庆元年(1567年)，正式开放的漳州月港，而且仍禁止前往日本，但其他港口的海禁也很快松弛，不但偏僻港口根本无禁，设关港口私下出入者也很多，浙江甚至比公开放禁的月港更宽松。此后其他口岸也很快相继开放，而且间接贸易根本无法可禁，对日直接贸易也相当活跃，实际上已经是全面开海。此后，万历二十一年(1593年)因丰臣秀吉出兵朝鲜有禁海并罢市舶令，万历末年又曾发过海禁诏令，此时东南沿海武装海商集团已成势，朝廷诏令已无法执行。
