中图分类号：G649.21 文献标识码：A 文章编号：1672－0059（2011）01－0021－07 一、导言 《中国高等教育资源配置转型程度指标体系研究》是全国教育科学“十五”规划重点课题①，该课题以我国社会主义市场经济建设目标、市场化发育程度指标、现代化发展指标等作为改革开放三十年来的制度环境参照体系，从高等教育资源配置主体与客体及相互关系入手，运用五种方法，通过对不同国家（发达、发展、转型）不同历史时期高等教育资源配置方式的分析，解剖高等教育资源配置七种体制（办学体制、管理体制、投资体制、招生体制、就业体制、内部管理体制、学术治理体制）转型变化特征，建立具有足够解释力的转型程度指标体系。该课题不仅为公众了解资源配置转型程度提供了一个严谨、慎重的具象参照体系，形成了公众判断政策效果的整体性依据，而且为公共政策部门提供了一组可供测量的高等教育资源配置主体行为变化的趋势指标，以及转型国家制度创新行为的一组约束条件与分析模型，为其他后续的转型研究提供了思路，因而具有重要的意义及学术研究价值。本文是其中的一部分。由于该课题于2001年11月立项，2007年9月结题，所以本文的定量调研时间截止为2006年9月。 二、学术治理指标的选择及其含义说明 高等教育的学术力量是指在配置高等教育资源中相对于市场力量和政府力量，内置于高等教育微观组织中，对高等教育资源配置产生影响，对高等教育发展具有特殊影响的治理方式。本研究认为，学术力量是一个演进的概念，特别是在我国社会转型过程中。因此，高校拥有的学术权力首先存在学术权力在高校与政府之间的权力配置演进过程；其次，即使是高校内部学术权力的行使，由于历史的原因，也存在“学术权力模式属于行政权力模式，许多高校除了职称评审由学术性组织如职称评审委员会担任外，高校的学术权力很大程度上为行政权力所取代”[1]的判断，同时这种判断也得到其他学者的认同[2－4]。这说明，即使学术事务完全回归到高校，也并不意味着学术力量真正具有资源配置的决策力，高校内部仍然存在学术权力与行政权力之间强弱的演进过程。 本研究涉及学术权力的指标包括学术决策权力和学术权力配置力。学术决策权力主要指对学术事务的决策权力，因此，指标注重对事务性资源配置的决策力，而不是对实物性资源的管理权力。高校学术权力的配置力主要指高校对于自身学术事务的自主权和学校内部学者的学术自由权两个方面的配置力。前者主要表现为高校的学术事务从政府到高校决策力的回归过程，后者主要表现为高校学术组织构成、行使权力的范围、在高校内部行使学术配置力的程度判断。 （一）高等教育学术决策权力。学术事务的决策权力主要表现在科研、教学和学科三方面，具体包括科研决策方面的科研项目自主申报权，教学方面的教材选用权、培养方案设置权，学科发展方面的学位授予权、文凭决定权、二级学科研究生学位点设置权、本科专业设置权以及二级学院设置权。本研究主要基于政策变迁的基础上，对于这些学术决策权在1985、1995年、2006年三个时点的权力下放情况进行判断，从而展现学术权力从政府到高校的演进过程。 （二）学校内部学术权力的配置力。从学术组织的设置、行政权力在学术组织、学术事务决策以及对学术权力本身的干预度等几方面进行年度比较，通过问卷调查，采用专家评价法来综合测度学术权力的行使情况及其在1985年、1995年和2006年的演进过程。我们调查了全国27个省的100多所高校中层及校级干部，回收问卷118份。为使结果具有可比性，本研究以118份问卷为统计样本，对所有统计项计缺失值，以便统计百分比有同一基数。118个问卷样本中，高校的分布范围是，部属高校占55.9％，省属高校占41.5％，市属1所，缺失数据2个；有研究生院的高校占39.8％，缺失数据7个，占5.9％。 三、学术治理体制指数测量与分析 学术治理体制是指政府和高校对高等教育学术事务共同的治理结构。可以看到，这个指标既包含了高等学校通常的教学、科研和学科等学术事务治理，也包含了政府和高校两个层次各自的权利让渡和转型。一个层次指标不能完全测算出这个指数，因此，本研究设计了两层解释指标来测算这个指数，第一层次包括两个指标，每个指标下设第二层若干解释指标。第一个指标是政府与高校之间学术治理权转型，下设包括科研、教学、学科三个方面的六项指标。第二个指标是高校内部学术治理权由行政权力向学术权力让渡的程度。之所以设立这个指标，是由学术治理权的特殊性决定的。学术治理权本质上应该由专业学术人员进行判断和决策，但在我国高校中，由于计划经济体制的影响，多年来存在明显的行政替代学术决策的现象，即所谓外行管理内行。学术界普遍对这种非专业化决策提出批评。因此，在这个指标中，类比政府与市场，将行政力量与学术力量进行对比。课题试图通过问卷，采用专家评价法来综合测度学术权力对学术组织人员构成和学术组织规则制定的影响作用，以及行政力量影响下学术自主程度的判断，以此来测度高校内部学术治理结构转型在1985年、1995年和2006年各时点区间的演进过程。
