一、企业高级管理人员风险评估的必要 近年来，企业高级管理人员违规违纪、滥用职权、以权谋私的恶性事件时有发生，给国家造成了巨大的经济损失，影响了企业的经济效益，降低了企业领导在职工群众中的威信，影响了企业的团结，给企业长远发展造成了不可估量的损失。 如何识别人事风险，进而提出有效措施，控制人事风险，已经成为现代企业管理者必须面临的重大问题。 现代企业制度的基本特征是所有者与经营者分离，所有者与经营者之间建立的是一种委托代理关系。委托人在代理人完成定约时，给付约定报酬，激励代理人尽其所能去实现委托人确立的目标。代理人受到委托人的利益诱惑，同时又受到自身需求的驱动，他的行为动机是两种力量合成的结果。一旦自身需求上升到主导地位并与委托人施加的诱惑力相背时，就可能引发代理人非预期的越轨行为，出现人事风险。 企业高级管理人员，除了人性自身弱点所引发的不可避免的道德风险外，还有企业制度本身存在的一些致命的缺陷，对企业高级管理人员缺乏有效的激励与约束，给企业高级管理者将非正常行为正规化、合法化提供了可能，使得他能有机会利用手中掌握的权力，谋求个人利益，做出危害企业的事情。 二、评估指标体系建立 针对这种状况，本文提出一套企业高级管理人员人事风险评价指标体系。人事风险评估既针对高级管理者个人，也针对企业制度本身，应从两个层面综合加以考虑，一个是个人要素，一个是制度要素。 个人要素方面，主要考察的是高级管理人员的道德风险和能力风险。该类指标从个人基本素质入手，主要分析高级管理人员产生人事风险的内因。本文主要从心理素质、知识水平、个人能力、身体素质等方面入手，探寻高级管理人员是否具备领导企业的能力和素质，是否会因为个人知识能力问题引发人事风险。根据企业高级管理人员素质的一般要求，个人要素方面选取了道德品质（正直公正、严于律己）、心理素质（责任信念、意志毅力、宽容包容）、能力素质（驾驭能力、决策能力、协调能力、创新能力）、知识素质（经营管理、专业技术）、现实表现（群众信任、违纪记录、廉洁表现）等五个方面共14项指标（见表1）。 表1 人事风险评价个人要素指标 ┌───────────┬─────────────────────┐ │评价指标 │评价标准 │ ├─────┬─────┼─────────────────────┤ │ │正直公正 │为人是否正直诚实，待人是否公平公正│ │道德品质 │ │ │ │ ├─────┼─────────────────────┤ │ │严于律己 │ 对自己能否严格要求、以身作则、不搞特殊化│ ├─────┼─────┼─────────────────────┤ │ │责任信念 │对事业是否有坚定的信念和强烈的责任感 │ │ ├─────┼─────────────────────┤ │心理素质 │意志毅力 │是否有坚强的意志和坚忍不拔的毅力 │ │ ├─────┼─────────────────────┤ │ │宽容包容 │胸怀是否广阔，对别人是否大度宽容 │ ├─────┼─────┼─────────────────────┤ │ │ 驾驭能力│ 是否具有广阔的视野，能否掌握和把握全局 │ │ ├─────┼─────────────────────┤ │ │决策能力 │是否具有较强的分析判断能力和决策魄力 │ │ 能力素质│ │ │ │ ├─────┼─────────────────────┤ │ │协调能力 │能否妥善处理好各方面关系，做到相互配合│ │ ├─────┼─────────────────────┤ │ │创新能力 │是否具有不断开拓创新的能力，把握形势的变化│ ├─────┼─────┼─────────────────────┤ │ │经营管理 │是否掌握了较高的企业经营管理知识 │ │知识素质 │ │ │ │ ├─────┼─────────────────────┤ │ │专业技术 │ 是否具有较高的适应岗位要求专业技术水平 │ ├─────┼─────┼─────────────────────┤ │ │群众信任 │在民主测评中群众信任率如何│ │ ├─────┼─────────────────────┤ │现实表现 │违纪记录 │是否因为违法违纪而受到过处分、处理│ │ ├─────┼─────────────────────┤ │ │廉洁表现 │平时在廉洁自律上表现如何 │ └─────┴─────┴─────────────────────┘ 制度要素方面，主要考察企业制度方面的缺陷，评估企业在产权制度、治理结构、组织结构、管理制度等方面的企业制度是否科学，是否能够有效地调动企业高级管理者的工作热情，同时又能够有效的监督约束他们的行为，在避免因缺乏有效激励导致高级管理人员心态失衡，产生人事风险同时，又避免因缺乏有效的监督约束导致高级管理者有机可乘，产生人事风险。因此制度要素方面选取了企业制度（产权制度、治理结构）、激励措施（薪酬激励、职务消费）、选拔考核（选拔制度、考核制度、淘汰机制）、监督约束（企业章程、合同约束、上级监督、决策制度、内部监督）企业文化（价值理念、企业风气）等五个方面共14项指标（见表2）。
