中图分类号：F272文献标识码：A文章编号：1672-0334（2004）03-0008-08 1 引言 企业动态联盟是基于现代信息技术和网络技术，把具有不同知识、生产技术、市场行销和人才资源优势的企业组成一个阶段性的联盟体，联盟体中的各个企业以联盟整体优势共同开发、生产、销售新产品（包括服务），以迅速实现机遇产品的开发、生产、销售，因此企业动态联盟是满足市场需求、应对市场挑战并联合参与竞争的一种企业群体集成组织形式。作为经济全球化和信息技术被广泛应用的产物，企业动态联盟的优势是通过资源共享、优势互补能够大幅度降低研究开发成本，通过利益共享和风险分担减少各成员企业开发、生产、销售新产品的投资负担，增强企业群体竞争力，适应竞争环境的变化。但是，联盟企业间的风险分担并不意味着风险不存在或是总体风险减少了，而是企业在获得响应市场的灵活性的同时又出现了一些新的风险问题。[1，2，3]具体体现在：①市场风险依旧存在；②存在成员企业选择不当和联盟组建体制不合理的风险；③联盟管理/协作风险大大增加；④投资/战略风险更加复杂化；⑤成员企业或各工作阶段间存在质量、成本、时间、技术上的传递性风险；⑥技术/知识产权风险大大增加；⑦企业道德风险难以避免等。尤其在市场法律环境还不完善的情况下，成员企业间出现的不信任、不守信、不规范等行为极易导致企业动态联盟中途解体或合作目标难以实现，给企业带来不可挽回的损失。正是由于这些风险问题，使企业动态联盟的合作成功率仅有50％。本文试图在企业动态联盟风险识别与评估的基础上，给出企业动态联盟风险的防范体系和预控方法，以预防性地将风险控制到最低点，减少不必要的风险损失。 2 企业动态联盟风险的识别与评估 2.1 企业动态联盟风险的识别 分析风险来源和风险因素是制定风险防范措施、规避和防范风险的关键。为了便于分析、识别和有针对性地进行有效管理控制，我们根据企业动态联盟的生命周期（包括组建、运作、解散三个阶段）将企业动态联盟风险分为组建阶段风险、运作阶段风险、解散阶段风险、传递性风险和全程性风险五大类，其各自特点、主要风险因素和风险源见表1。 表1 企业动态联盟风险的类型、特点、主要风险因素和风险源 风险类型 风险特点 主要风险因素 主要风险源 市场机遇定义描述准确性、时机 把握正确性、生产经营过程及其 组建阶段 风险繁多、隐患性强、存在的风 机遇识别错误风险、企业选择错 主要活动和所需关键资源能力 风险险因素对后续阶段的破坏性大误风险、联盟合作方案设计风 分析的正确性问题，文化冲突问 险、组织设计风险、合同风险 题、目标冲突问题、企业选择问 题、风险管理机构设计问题、联 盟合作方案设计问题、合作的协 议完备性问题 运作阶段 风险快速爆发、传递迅速、破坏 质量风险、成本风险、时间风险、 联盟成员的沟通问题、逆向选择 风险性大 技术风险、物流风险、成员企业 问题、中途退出问题以及不履行 中途退出风险 职责、不按规定完成各自任务和 败德问题 解散阶段 风险不易被有效监控、破坏性由 投入资本回收风险、向独立生存 联盟解体时相关利益分配和损 风险成员企业各自承担，防范的难度 过渡的风险、解体时相关利益分 失分担问题、无形资产分割问 大配和损失分担风险 题、投入资本回收问题 传递性 风险不被有效控制将向后续过 风险程传递，并转移到后续过程的相 组建阶段和运作阶段风险因素 组建阶段和运作阶段风险问题 关企业，易造成责任追踪上的困 的传递 未被有效控制解决便成为具有 难 传递性的风险问题 全程性 贯穿联盟的始终、影响面广 信任风险、协调风险、沟通风险、 成员企业间互信问题、协调管理 风险 市场环境变化风险等 问题、信息沟通问题及市场变 化、金融变动和政策改变问题等 资料来源：陈剑，冯蔚东.企业动态联盟构建与管理[M].北京：清华大学出版社，2002. 佘廉.企业预警管理论[M].石家庄：河北科学技术出版社，1999. 2.2 企业动态联盟风险的评估 风险评估是对风险存在和发生的可能性以及风险潜在的损失范围与程度进行评估衡量，其目的在于分析、识别和找出那些潜在威胁及其后果严重的风险，将它们作为需要重点防范和处理的对象，以便有针对性地制定和选择恰当的风险管理手段与管理方案。[4，5]这里给出风险评估方法。 （1）归纳企业动态联盟过程中各种可能的风险，分析各种风险的来源； （2）根据联盟合作项目本身的实际情况筛除一些不具威胁的风险； （3）利用专家评估法估计每个风险出现的概率Z[，i]（0≤Z[，i]≤1）； （4）估计每个风险出现后的可能损失D[，i]； （5）估计每个风险的不可控程度C[，i]（0≤C[，i]≤1），C[，i]=0时为完全可控，C[，i]=1时为完全不可控；
