中图分类号：TH16 文献标识码：A 1 引言 随着世界高新技术的迅猛发展，现代国际竞争日趋激烈，加入 WTO后，意味着中国经济进一步融入世界，面对新的环境，我国企业必须要适应新的环境，驾驭新的环境，利用新的环境，立足技术创新，加快发展的步伐［1］。依据OECD 对技术创新的定义为：“技术创新包括新产品，以及产品和工艺的显著的技术变化。如果在市场上实现了创新（产品创新），或者在生产工艺中应用了创新（工艺创新），那么就说创新完成了［2］。” 在我国随着经济全球化的逐步实现及世界制造业中心向中国的转入，使得制造业在中国众多行业的龙头地位更加显著。制造业是一切生产和装备制成品的企业群体的总称，是工业的主体。进入二十一世纪以来，中国这个让世界关注的大市场更加让人注目，全球人民都看好中国并把世界制造重心转移到中国，可以预言，在21 世纪相当一段时期， 中国制造业仍将在国民经济发展中具有重要的地位，是国民经济的支柱。正因为制造业的与众不同的地位，使得对制造业的研究成为众多学者研究对象。企业是现代社会的细胞，是市场经济的主体，而占有企业绝大部分的中小企业是这一主体中最活跃，最富有活力的组成部分［3］。 在追求最高效益、最高利润的竞争中，中小企业的优势是不断创新，不断转轨，而不能盲目按照大型企业的方式行事，因为那样只会自寻死路，中小企业根本就没有像大型企业那样雄厚的资金，所以中小企业只有发挥自身机制灵活、易于转型的优势，不断进行技术创新，才能在激烈的经济竞争中立于不败之地［4］。 作为企业技术创新的一个重要构成方面——工艺创新也就更值得人们去关注。基于制造业的龙头地位和其具有的特殊意义，使制造业中小企业更值得人们去关注，因此对制造业中小企业的工艺创新进行科学的测度与评价具有着重要的意义。 2 制造业中小企业工艺创新研究现状 创新概念最早是由美籍奥地利经济学家约瑟夫.熊彼特1912 年在他的《经济发展理论》一书中提出的。熊彼特认为“所谓创新就是把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，即建立一种新的生产函数。”熊彼特将创新活动归结为五种形式：①生产新产品或提供一种产品的新质量；②采用一种新的生产方式、新技术或新工艺；③开拓新市场；④获得一种新材料或半成品的新的供给来源；⑤实行新的企业组织方式或管理方法［5］。后人在熊彼特的创新理论的基础上， 提出了技术创新的概念并有过许多不同的表述。与此同时，学者们对作为技术创新重要内容之一的工艺创新也有了一些相关的研究。具体由以下几方面： （1）工艺创新的含义 弗拉斯卡蒂丛书的技术创新调查手册将技术的工艺创新定义为：“技术的工艺创新是指采用技术上新的或有重大改进的生产方法，包括产品的交付方式。这些方法设计设备、生产组织的变化，或者这两方面变化的组合，也可以来源于新知识的应用。这些方法可以是用来生产或交付技术上新的或改进的产品，而用常规的方法则不能做到，或者主要是用来提高现有产品的生产或交付的效率［6］。 工艺创新作为企业技术创新的一个重要构成方面，有的学者还认为工艺创新与提高产品质量、降低消耗和提高生产效率有着密切的联系，进一步将工艺创新分解为三个层面：一是对生产装备的更新，所谓“工欲善其事，必先利其器”，生产设备的先进程度如何，是企业技术基础的重要组成部分；二是对生产过程的重组，这是更高一个层次的工艺创新活动，是新的生产技术的运用，是对提高生产效率所作的根本性的创新活动；第三个层面也是最高层次的工艺创新活动，既有对整个生产设备的更新，也包括对整个生产过程的重组，这一层面的工艺创新活动，代表着企业生产方式的革命［7］。根据工艺创新的定义， 我们得知工艺创新如果开展的好，对一个企业的生产设备、生产过程乃至整个生产方式的改革都起着重要作用，所以关于对其测度与评价也有着重要意义。 （2）工艺创新的性质 传统的观点认为，工艺创新的作用主要在于降低制造成本。积极寻求工艺改进的企业，会形成强大的制造能力，达到一种新的成本结构，从而在与其他企业的竞争中占据优势地位。根据这种观点，企业在创新的早期阶段，集中进行了大量的产品创新，产品创新进入明确阶段后，才转入旨在降低成本的工艺创新［8］。 目前，对企业工艺创新的理解主要有以下几点：①企业工艺创新过程大致可以分为工艺R&D阶段和工艺创新由R&D环节转移或导入制造环节阶段两个阶段；②与产品创新相比，工艺创新更依赖于开发环境的可代表性与使用成本。因为产品创新与工艺创新都是在一定的开发环境下进行的，最终它们都将进入制造环节，因而创新的开发环境与制造环境越相似，则创新导入制造环节后的有效程度越高。相应地，工艺开发环境（如计算机模拟，实验室试验）是具有一定的使用成本的，并且在绝大多数情况下，使用成本按计算机模拟、实验室试验、产品原型测试、试生产、生产依次增大。企业在开发环境成本的优势将为企业带来有利的市场竞争优势；③相对于产品创新活动而言，制造部门对工艺创新活动有着更多的参与，并且，制造部门更多地进行产品和工艺的渐进创新活动，但其反馈的技术信息对R&D部门有更重要的意义，它将使产品R&D部门和工艺R&D部门的开发成本大幅度地降低； ④企业工艺过程实质是一个技术问题的解决过程，它具有两个特征：技术问题的解决过程是受预期绩效与实际绩效所激发的；技术问题的解决通常是通过搜寻和选择的反复性循环来进行的，在这个过程中，“干中学”发挥着重要作用［ 9］。
