中图分类号D73 文献标识码A 文章编号0439-8041(2020)10-0062-15 美国政治制度如何产生、起源何在及其性质如何，可以说是二战后西方政治学和意识形态最底层的问题之一。从政治学角度看，对这些问题的回答提供了各种政治学的核心概念体系、理论假定和价值导向。从意识形态角度看，从冷战一直到今天，世界上主要的政治争论和思潮基本上可以依据对美国制度的看法划分阵营。冷战结束以来，在“历史终结”的凯歌声中，基于美国制度解释的政治学基本范式和自由主义意识形态几乎垄断了全球文化领导权。 本文认为以往研究对美国制度起源和性质的主流解释仍然是片面的，往往服务于意识形态建构，忽视了美国制度的一些深层历史根源和演进脉络，遗漏或掩盖了许多重要方面。这不仅会阻碍对美国制度优劣的客观诊断，而且会产生虚假的制度价值观，制约人类对政治制度的理解力和想象力，使人类追求普遍秩序和正义的努力成为南辕北辙、缘木求鱼。 美国制度主要产生于北美殖民地的政治实践，同时受到英国宪制的深刻影响。这种影响不是简单的制度移植或任何自然法观念的启发，而是以另外两种方式：其一，与英国代议制的产生逻辑相近，原始自由、封建特权、资本主义和国家集权等因素在北美殖民地的共同作用，产生了美国代议制；其二，起源于威尼斯、尼德兰，到英国光荣革命发展成熟的“公司—国家”治理模式，在北美得到更充分的发展。美国《宪法》以成文契约的形式，在代议制和公司治理结构的基础上，建立了美国的宪政制度。该初始框架决定了美国制度的优势、弊端和发展轨迹。 一、代议制 谈论美国政治显然要从代议制说起，代议制是北美最早开始发展的一种制度。 (一)英国代议制的起源 一般认为美国代议制源于或精神上仿效于英国代议制。很多人认为代议制始于1215年的《大宪章》，是在反抗君主专制过程中产生的。这种说法存在一个基本的史实问题，即代议制产生之际尚不存在君主专制。基佐说得很清楚：“自由是古老的，专制是近代之事。”①君主专制在西方历史上是一个纯粹的现代现象，而自由的起源则古老得多。哈耶克倒是说得比较明白：英国比大陆国家保留了更多的中世纪盛行的法律至上思想，才得以开创现代自由制度，这种思想在大陆被君主专制摧毁。②他这一说法触及了自由制度的中世纪渊源。自由制度，或曰代议制，主要是封建制的产物。英国的自由制度没有被摧毁，恰恰是由于其封建制度在向中央集权演进的过程中，王权的专制努力失败的结果。 但代议制的起源绝不仅仅是封建制，日耳曼部落制度、罗马帝国及其城市制度、商业城市和城市共和国以及教会和教区制度，都与封建制度交织在一起，经过复杂的化合反应才产生了现代代议制的萌芽。这个过程始于罗马帝国的衰落和日耳曼蛮族的入侵。日耳曼蛮族带来了原来的部落组织和原始的自由制度。在罗马土地上定居之后，日耳曼人逐渐发生阶级分化，产生了大小贵族，制约着国王的权力。7世纪起，力量的天平开始向贵族一方倾斜，进入了分裂的封建时期。贵族的自由在这个阶段得到提升，原来的普通部落成员丧失自由，陷入奴役和依附状态。 13世纪起，王权开始扩张，新兴城市和商业阶层开始兴起，下层的抵抗也开始出现，贵族阶层受到夹攻。代议制在这个时期开始发展。经过300年，到16世纪之后，法国走向君主专制，德国变成邦联、支离破碎，波兰成为贵族宪政、几致亡国，英国代议制发展起来，与欧洲大陆形成鲜明对照。 英国现代国家的基础也是蛮族国家。5世纪撒克逊人征服，中经丹麦人短暂征服，忏悔者爱德华恢复统治。1066年诺曼人征服，打断了封建因素在英国的独立发展，引进了大陆成熟的封建制度，让英国与欧洲的封建制度发展形成了大体相同的频率。 由这段历史，我们能看到英国与欧洲大陆国家的一个同不之处：英国是经历多次蛮族入侵，主要是撒克逊人和诺曼人两次。虽然二者都是蛮族，却殊为不同，前者是以野蛮状态到来，后者却是以较为成熟的封建民族到来。所以在英国出现了一种独特的时代冲突：野蛮的自由制度和中古的封建制度的冲突。用基佐的话讲，英国制度有两种成分，一是诺曼人带来的人身依附和相互责任关系。二是盎格鲁—撒克逊人残余的平等联结的原始制度。③ 盎格鲁—撒克逊人与诺曼征服者之间的关系是理解英国自由制度的一个重要角度。首先，不同于软弱的罗马居民，被征服的盎格鲁一撒克逊人本身也是蛮族，尚余血性，激烈抵抗。在地方制度层面，诺曼人从未能彻底征服，英国始终存在着两种地方制度体系。 其次，他们的反抗也令诺曼人内部团结，故诺曼王朝中央集权水平高于欧洲大陆。欧洲大陆著名的格言“我的附庸的附庸不是我的附庸”在英国就不适用。 再次，两者都已是基督教徒，因而撒克逊教士得以加入拥有地产的贵族阶层，是故英国的政治权力一直处在宗教权力之上。④ 总之，王权在英国地位较高，未出现欧洲大陆那种典型的封建制，同时部落自由制度也未被消灭，不会出现王权的专制，最后宗教未能形成独立的力量。这些极其特殊的条件，奠定了英国代议制产生的基础。
