民主崩溃(democratic breakdown)是影响重大的政治事件，它通过改变一国的政体改变了数百万乃至数千万人的生活。如何防止民主崩溃，对于新兴民主国家来说是重大的政策议题。关于民主崩溃的研究，应属于民主转型研究的一个领域，但这一研究领域对民主崩溃的关注相对较少。然而，民主崩溃在学术和实践上都是一个重要问题。这篇博士论文试图在已有研究的基础上系统地解释民主政体为什么会崩溃？何种原因导致了民主政体的崩溃？这种原因是通过何种因果机制起作用的？希望这项能够为新兴民主国家提高民主政体的稳定性提供政策启示。 民主崩溃的历史几乎同民主的历史一样久远。而在近代世界，1789年-1871年间的法国是两次遭遇民主崩溃的国家。在民主化浪潮风起云涌的20世纪，民主崩溃发生得更为频繁。塞缪尔·亨廷顿认为人类经历了三次民主化的浪潮，同时也经历了两次民主化回潮，而这两次民主化的回潮就是多国民主政体相继集中崩溃的时期。拉里·戴蒙德认为，第三波民主化的总体特征之一是民主崩溃出现的可能性相对较低。尽管如此，1974-2006年间，全球总共也发生了20次民主政体的崩溃。卡普斯坦和康弗斯(Kapstein & Converse，2008)在《新兴民主国家的宿命》(The Fate of Young Democracies)中对1960-2004年间的民主崩溃事件做了记录，经计算总共是54次。他们发现，民主国家在启动转型的头几年失败率非常之高。 民主政体的崩溃是指一国从民主政体向非民主政体或无政府状态的逆转，查尔斯·蒂利称之为去民主化(dedemocratization)。从实际的衡量标准来看，民主政体的崩溃可以被界定为一国政体在“政治参与”或“政治竞争”这两个维度中至少一个维度上的显著下降。民主政体的崩溃，存在外部和内部的两种不同情形。从外部来说，民主崩溃有可能是一个民主国家遭到一个威权国家的入侵和占领，但这项研究把这种情形排除在外。由内部原因导致的民主崩溃大体上分为三种不同的类型：①从民主到军事政变；②从民主到内战；③从民主到“行政政变”。 民主政体为什么会崩溃？现有研究的理论解释主要包括：①不平等与贫富阶级的激烈冲突；②经济发展程度较低，或经济不稳定及缺乏经济绩效；③民主国家内部的社会分裂；④政治制度设计的缺陷；⑤政治行为者特别是政治家的战略与选择，等等。这些理论解释固然都有一定的解释力，但尚不能较系统地解释民主政体为什么会崩溃，其解释力的时空范围一般也比较有限。 本文认为，民主政体的崩溃通常都起源于国内政治的某种紧张关系，这种政治紧张关系愈演愈烈，导致严重的政治危机。当这种政治危机无法在现有的民主政体框架内解决时，很可能会导致民主政体的崩溃。因此，解释民主政体下政治危机的起源和激化，是解释民主崩溃的关键问题。政治危机的形成和激化通常需要两个条件：①第一个条件是国内存在某种较为严重的政治冲突，表现为两个或数个政治集团之间激烈的政治对抗。这种政治冲突是国内不同选民集团存在严重政治分裂(political cleavage)的反映。②第二个条件是民主政体下国家或政府没有能力去缓和、平息或解决这种严重的政治冲突。换句话说，在这样的民主国家，与严重的政治冲突相比，国家能力或政府能力较弱。固然，一国的政治经济条件和国际环境都会影响国家能力的高低，但在这些因素既定的条件下，民主政体下的政治制度安排对国家能力的高低具有决定性的影响。合理的政治制度安排有助于塑造国家能力，而错误的政治制度安排会削弱国家能力。 因此，本文对民主崩溃的理论解释可以总结为：一个民主国家存在高度的选民政治分裂时，就有可能引发激烈的政治对抗与冲突，如果民主政体下的政治制度安排不能塑造有效国家能力，民主政体就无力缓解或解决这种政治冲突，这样国内政治危机就会持续恶化，最终导致民主政体的崩溃。 不同选民群体之间高度的政治分裂容易导致更多的政治冲突。李普赛特和罗坎较早就关注社会分裂(social cleavages)的类型，而本文更倾向于使用选民政治分裂(voters' political cleavages)或选民分裂(voters' cleavages)这样的概念。首先，与社会分裂相比，选民政治分裂是一个更为直接和准确的概念。其次，历史地看，选民结构和社会结构是不完全重合的，很多国家在民主化的过程中经历了公民选举权逐渐普及的过程。最后，选民政治分裂可以被认为是社会分裂结构的政治化，而社会结构中的分裂是否被政治化，还需要取决于选民的实际政治参与程度和政治动员程度。基于对20世纪不同类型民主国家的经验研究，可以发现有五种主要的选民政治分裂仍然具有重要的政治影响，分别是选民的阶级分裂(class cleavage)、宗教分裂(religion cleavage)、族群分裂(ethnic cleavage)、地区分裂(region cleavage)，以及选民在政体维度上的“民主—威权”分裂(democracy-authoritarianism cleavage)。
